期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾(  )年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A．3

B．5

C．7

D．10

參考答案：A

答題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職(  )年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：A

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A．2

B．3

C．5

D．7

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

30. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，(  )。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

參考答案：A

答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。

31. 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起(  )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

32. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于(  )億元。

A．5

B．10

C．12

D．20

參考答案：C

答題思路：參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(一)項(xiàng)。

33. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前(  )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．1年

D．2年

參考答案：B

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(一)項(xiàng)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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