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中大網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)根據(jù)期貨從業(yè)資格教材整理了《期貨法律法規(guī)》考點,希望對考生復習2014年期貨從業(yè)資格考試有所幫助!
期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點解析
國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法
第五章 監(jiān)督管理
第三十四條 持證企業(yè)應在每月前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上月境外期貨業(yè)務(wù)情況,月報內(nèi)容包括下列事項:
(一)期貨交易信用額度及授信機構(gòu);
(二)已占用的期貨交易保證金金額;
(三)持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧金額;
(四)期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額;
(五)交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地;
(六)期貨交易相對應的現(xiàn)貨交易情況;
(七)期貨外匯帳戶購匯金額、匯往地點及機構(gòu)名稱;
(八)期貨外匯帳戶匯入金額、匯入;
(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十五條 持證企業(yè)發(fā)生下列行為,應當在10個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案:
(一)進出口權(quán)發(fā)生變化;
(二)境外期貨業(yè)務(wù)的負責人、風險管理人員和交易指令執(zhí)行人員等從業(yè)人員發(fā)生變化;
(三)分立、合并或聯(lián)合經(jīng)營;
(四)變更經(jīng)營范圍;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十六條 持證企業(yè)有下列行為時,應當自營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi),辦理許可證變更:
(一)變更法定代表人;
(二)變更名稱、住所;
(三)變更注冊資本;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
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(責任編輯:昆凌)
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