期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

71．下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是()。

A．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

C．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求

D．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

72．期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請材料包括()。

A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

B．營業(yè)部的管理制度文本

C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

73．客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。

A．中國公民身份證明

B．中國法人資格合法證件

C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D．中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

74．客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

A．指定受托人及明確其受托權(quán)限

B．約定聯(lián)絡(luò)方式

C．約定指令下達(dá)方式

D．預(yù)留受托人簽字

75．董事會(huì)秘書行使下列()職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理

D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

76．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)

77．制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是()。

A．加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C．維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

D．推動(dòng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

78．具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

79．下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。

A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

80．甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列()措施。

A．責(zé)令改正

B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款

D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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