期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

一、單選題

1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）

A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開(kāi)立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ）

A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》                

B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》

C、《期貨交易所交易規(guī)則》          

D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

A、交易完成15日                

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天          

D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間

4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù)           

B、注銷(xiāo)其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

C、撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)資格           

D、注銷(xiāo)其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

5、申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（ ）名從事境外期貨業(yè)務(wù)（ ）年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專(zhuān)職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

A、3，2                         

B、3，1

C、5，2                         

D、5，1

6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱(chēng)為（）：

A、內(nèi)部控制機(jī)制                  

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系                  

D、內(nèi)部控制模式

7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》連續(xù)（  ）年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書(shū)失效。

A、1                   

B、3

C、5                   

D、7

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試交易法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽(tīng)

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專(zhuān)用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)