期貨從業(yè)資格

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第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。

對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

2. 誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績

第五章 附則

2008年5月1日實(shí)施

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（責(zé)任編輯：fky）

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