期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

119．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十六條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：(一)期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(二)違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。

120．【答案】AB

【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121．【答案】B

【解析】期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

122．【答案】B

【解析】因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

123．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

124．【答案】B．

【解析】設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

125．【答案】B

【解析】異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。

126．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

127．【答案】B

【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

128．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

129．【答案】A

【解析】期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

130．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

131．【答案】B

【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

132．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

133．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載"YITY!J事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權(quán)利和義務(wù)；(三)對會員的紀(jì)律處分。

134．【答案】B

【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

135．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

136．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

137．【答案】B

【解析】理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

138．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，董事長不得兼任總經(jīng)理。

139．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

140．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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