期貨從業(yè)資格

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111?A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和笑天簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒(méi)有賣(mài)出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣(mài)出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則()。

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

112．根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，符合()條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A．以期貨公司名義

B．有期貨公司的表面授權(quán)

C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

D．交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)

113．某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒(méi)有促成合同的成立，則()。

A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬

B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

D．甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居問(wèn)活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

114．可以作為隱匿、銷(xiāo)毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的是()。

A．自然人

B．單位

C．公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員

D．其他工作人員

115．某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是()。

A．如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B．如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無(wú)須返還給客戶

C．如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D．雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)

116．甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向。則下列說(shuō)法正確的是()。

A．甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B．甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C．若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D．若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

117．A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)十手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣一千五百元買(mǎi)進(jìn)了十手，則()。

A．超出的五千元部分由A公司承擔(dān)

B．超出的五千元部分由高某承擔(dān)

C．超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D．高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

118．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下()金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

A．證券交易所

B．期貨交易所

C．證券公司

D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

119．下列()情形屬于透支交易。

A．期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易

B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng)

C．期貨公司在客戶沒(méi)有保證金的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易

D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

120．下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料應(yīng)至少保存15年

B．期貨交易所理事會(huì)負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)

C．期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳

D．期貨交易所中層管理人員的任免不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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