期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多選題

1. 期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，(　　)等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。

A、使用自有資金繳存結算擔保金

B、維持最低數(shù)額的結算準備金

C、使用自有資金繳存結算準備金

D、使用客戶保證金繳存結算準備金

2. 期貨公司的風險監(jiān)管報表包括(　　)。

A、保證金增減變動表

B、風險監(jiān)管指標匯總表

C、客戶權益變動表

D、資產調整值計算表

3. 關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有(　　)。

A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

4. 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交的申請材料有(　　)。

A、最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

D、申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

5. 證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的(　　)等資料。

A、單據(jù)

B、賬簿

C、報表

D、數(shù)據(jù)信息

6. 期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合 同約定的強行平倉(　　)進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

A、條件

B、方式

C、數(shù)量

D、時間

7. 期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，應符合的標準有(　　)。

A、相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試

B、凈資產不低于人民幣50萬元

C、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民100萬元

D、具有相應的決策機制和操作流程

8. 公司制期貨交易所股東大會行使的職權包括(　　)。

A、審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B、審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C、選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

D、審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

9. 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施包括(　　)。

A、限制開倉

B、限制入金

C、提高保證金標準

D、限期平倉

10. 下列關于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有(　　)。

A、期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或新設的期貨交易所承繼

B、期貨交易所合并可采取吸收合并和新設合并兩種方式

C、期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

D、期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會批準

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（責任編輯：zs）

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