期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

18．期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會議。

A．每一個月

B．每三個月

C．每半年

D．每一年

19．期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．7

D．15

20．期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．20萬

21．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A．紀(jì)律處分

B．行政處罰

C．刑事處罰

D．行政處分

22．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。()

A．5；中國證監(jiān)會

B．10；中國證監(jiān)會

C．5；期貨業(yè)協(xié)會

D．10；期貨業(yè)協(xié)會

23．《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯誤的是()。

A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

24．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．10

D．20

25．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

26．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)。()

A．3；3

B．3；5

C．5；7

D．5；10

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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