期貨從業(yè)資格

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第 9 章《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的__7個(gè)工作日__內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(24)

期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的__3個(gè)月__內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表(24)

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)__20%__的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在__5個(gè)工作日__內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。(29)

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于__當(dāng)日__向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)公司的影響、解決問(wèn)題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告。(30)

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書(shū)面報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)于__當(dāng)日__向全體股東書(shū)面報(bào)告。(30)

二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__5個(gè)工作日__內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取相應(yīng)措施。(32)

期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前__5個(gè)工作日__向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響。(32)

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持__3個(gè)月__的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。(33)

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__2日__內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。(34)

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)_20個(gè)工作日_(34)

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過(guò)整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起__3日__內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。(35)

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

凈資本不得低于人民幣_(tái)_1500萬(wàn)元__。凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的__6%__。凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣_(tái)_300萬(wàn)元__。

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于_40%___。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(18)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 _100%___。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于__150%__。 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣_(tái)_3000萬(wàn)元__。(19)

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)_4500萬(wàn)元__。(20)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)_9000萬(wàn)元__。(21)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的__6%__。(21)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__120%__。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__80%__。(23)

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于__5年__。(27)

在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生__10%__以上變化的業(yè)務(wù)。(37)

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（責(zé)任編輯：xy）

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