期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

34.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。 （ ）

35.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過l5個工作日。（ ）

36.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。 （ ）

37.期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易所管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。 （ ）

38.風(fēng)險監(jiān)管報表，包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。 （ ）

39.負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益。 （ ）

40.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生8%以上變化的業(yè)務(wù)。 （ ）

綜合題

1.某期貨公司將要申請金融期貨交易結(jié)算會員資格，其在全國各地有12家營業(yè)部，凈資本達(dá)到3000萬元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例達(dá)到85%。請問，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?（ ）

A.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易 結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。該期貨 公司凈資本僅有3000萬元，不符合該條規(guī)定

B.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%。該期貨公司客戶總權(quán)益達(dá)到 6個億，因此，其凈資本至少需要3600萬元，但該期貨公司凈資 本僅有3000萬元，因此不符合該條規(guī)定

C.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于 人民幣300萬元。該期貨公司凈資本有3000萬元，營業(yè)部有12 家，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬元，因此 不符合該條規(guī)定

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于l00%。該期貨公司流動資產(chǎn) 與流動負(fù)債的比例僅有85%，因此不符合該條規(guī)定

2.某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，其負(fù)債為3億，凈資產(chǎn)達(dá)到1.8億元，凈資本達(dá)到8000萬元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億 元，其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達(dá)到9億元，權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例達(dá)到85%。請問，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?（ ）

A.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。該期貨公司的凈資本與凈 ，資產(chǎn)的比例達(dá)到了44.4%（8000萬元/1.8億元=44.4%），不符合 規(guī)定

B.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。該期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的 比例達(dá)到了167%（3億元/1.8億元=167%），因此不符合該規(guī)定

C.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全 面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理 結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。該期 貨公司凈資本為8000萬元，其客戶權(quán)益總額與其所代理的非結(jié)算 會員客戶權(quán)益總額的總和不能僅能為l3.3億元（8000萬元/6% =13.3億元），而該期貨公司及其所代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益總 額達(dá)到了l5億元，超過了標(biāo)準(zhǔn)，因此不符合該條規(guī)定

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于l00%。該期貨公司流動資產(chǎn) 與流動負(fù)債的比例僅有85%，因此不符合該條規(guī)定

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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