期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復習期貨法律法規(guī)知識考點，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對大家的學習有所幫助。

第三章 組織機構

第一節(jié)會員制期貨交易所

第十九條 會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

第二十條 會員大會行使下列職權：

(一)審議通過期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；

(二)選舉和更換會員理事；

(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；

(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；

(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；

(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；

(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；

(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。

有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：

(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2/3；

(二)1/3以上會員聯(lián)名提議；

(三)理事會認為必要。

第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

第二十四條 期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

第二十五條 理事會行使下列職權：

(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作；

(二)審議通過對理事會成員的不信任案，并提請有關機構審議批準；

(三)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；

(四)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；

(五)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

(六)決定專門委員會的設置；

(七)決定會員的接納和退出；

(八)決定對違規(guī)行為的紀律處分；

(九)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；

(十)審議批準根據章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；

(十一)審議結算擔保金的使用情況；

(十二)審議批準風險準備金的使用方案；

(十三)審議批準總經理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；

(十四)審議通過期貨交易所對外投資計劃；

(十五)監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況；

(十六)監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；

(十七)組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；

(十八)期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權。

第二十六條理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

第二十七條理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。

第二十八條理事長行使下列職權：

(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；

(二)組織協(xié)調專門委員會的工作；

(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。

第二十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：

(一)中國證監(jiān)會提議；

(二)1/3以上理事聯(lián)名提議；

(三)期貨交易所章程規(guī)定的情形。

理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

第三十條理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。

理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第三十一條理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的授權。

理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第三十二條理事會可以根據需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。

各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

第三十三條期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監(jiān)會任免?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆。

總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。

第三十四條總經理行使下列職權：

(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；

(二)主持期貨交易所的日常工作；

(三)根據章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法；

(四)決定結算擔保金的使用；

(五)擬訂風險準備金的使用方案；

(六)擬訂并實施經批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；

(七)擬訂期貨交易所對外投資計劃，報理事會批準后組織實施；

(八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；

(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；

(十)擬訂期貨交易所變更名稱、變更住所或者營業(yè)場所的方案；

(十一)決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；

(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；

(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權。

總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

第三十五條期貨交易所任免中層管理人員，應當在公布任免決定之日起10日內向中國證監(jiān)會報告。

第二節(jié) 公司制期貨交易所

第三十六條公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

第三十七條股東大會行使下列職權：

(一)本辦法第二十條第(一)項、第(四)項至第(七)項規(guī)定的職權；

(二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事；

(三)審議批準董事會、監(jiān)事會和總經理的工作報告；

(四)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；

(五)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

第三十八條股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

第三十九條期貨交易所設董事會，每屆任期3年。

第四十條 董事會對股東大會負責，行使下列職權：

(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；

(二)審議通過對董事會成員的不信任案，并提請有關 機構審議批準；

(三)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會通過；

(四)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；

(五)審議期貨交易所合并、分立、解散的方案，提交股東大會通過；

(六)監(jiān)督總經理組織實施股東大會、董事會決議的情況；

(七)本辦法第二十五條第(六)項至第(十四)項、第(十六)項、第(十七)項規(guī)定的職權；

(八)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。

第四十一條期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。

第四十二條董事長行使下列職權：

(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；

(二)組織協(xié)調專門委員會的工作；

(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。

第四十三條董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

董事會會議結束之日起10日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第四十四條董事會可以根據需要設立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會。各專門委員會對董事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由董事會規(guī)定。

第四十五條期貨交易所可設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

第四十六條期貨交易所可設董事會秘書，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

第四十七條期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監(jiān)會任免?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆。

總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事?lián)巍?/p>

第四十八條總經理行使下列職權：

(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；

(二)擬訂期貨交易所對外投資計劃，報董事會批準后組織實施；

(三)本辦法第三十四條第(二)項至第(六)項、第(八)項至第(十二)項規(guī)定的職權；

(四)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權。

總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職責。

第四十九條期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

第五十條 監(jiān)事會行使下列職權：

(一)檢查期貨交易所財務；

(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；

(三)向股東大會會議提出提案；

(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

第五十一條監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

監(jiān)事會會議結束之日起10日內，監(jiān)事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第五十二條本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。

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（責任編輯：xy）

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