期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

單選題

1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是()。

A:職業(yè)紀(jì)律

B:專(zhuān)業(yè)勝任能力

C:職業(yè)品德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織()。

A:崗位培訓(xùn)

B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C:分析師培訓(xùn)

D:學(xué)歷教育

參考答案[B]

3.()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A:公開(kāi)、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開(kāi)、公信

D:公開(kāi)、公平、公正

參考答案[D]

5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)()。

A:及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

B:公平對(duì)待該投資者

C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D:了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于()收取手續(xù)費(fèi)。

A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[B]

v判斷題

1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。

參考答案[錯(cuò)誤]

2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

參考答案[錯(cuò)誤]

多選題

1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)()。

A:誠(chéng)實(shí)守信

B:勤勉盡責(zé)

C:堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則

D:對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，()的，予以公開(kāi)譴責(zé)。

A:情節(jié)嚴(yán)重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴(yán)重后果

D:未造成嚴(yán)重后果

參考答案[AC]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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