期貨從業(yè)資格考試單項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起()個工作日內,向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
12.期貨業(yè)協(xié)會的章程應當報()備案。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.國家工商行政管理總局
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
13.有權批準期貨交易所設立的機關是()。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.中國銀監(jiān)會
C.國家工商行政管理總局
D.中國證監(jiān)會
14.A期貨交易所欲變更其注冊資本,必須經(jīng)()批準。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.住所地的工商行政管理部門
D.期貨業(yè)協(xié)會
15.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,其申請日前()個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A.1
B.2
C.3
D.5
16.下列選項中不屬于理事會職權的是()。
A.審議批準風險準備金的使用方案
B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法
C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況
D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議,該理事的下列做法正確的是()。
A.在電話里通知另一理事代為出席
B.委托另一理事代為出席,被委托理事已經(jīng)接受了一項委托
C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席
D.該理事不得委托他人代為出席
18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列各項不屬于董事會的職權的是()。
A.召集股東大會會議,并向股東大會報告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會審定
C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過
D.組織協(xié)調專門委員會的工作
19.申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。
A.3000萬
B.5000萬
C.6000萬
D.1億
20.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用,但應當首先用于()。
A.繳納國家稅款
B.發(fā)放工作人員的工資和福利
C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模
D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善
11.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定,期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
12.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定,并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。
13.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定,中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關,有權批準期貨交易所的設立。
14.【答案】A
【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門,期貨交易所變更名稱、注冊資本的,必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
15.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,應當申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
16.【答案】D
【解析】D項屬于會員大會的職權。
17.【答案】C
【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的,應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
18.【答案】D
【解析】董事會主要行使下列職權:(一)召集股東大會會議,并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權;(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。
19.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。
20.【答案】D
【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
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