期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

11．期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．10

12．期貨業(yè)協(xié)會的章程應當報()備案。

A．國家發(fā)展和改革委員會

B．國家工商行政管理總局

C．中國銀監(jiān)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

13．有權批準期貨交易所設立的機關是()。

A．國家發(fā)展和改革委員會

B．中國銀監(jiān)會

C．國家工商行政管理總局

D．中國證監(jiān)會

14．A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．住所地的工商行政管理部門

D．期貨業(yè)協(xié)會

15．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其申請日前()個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A．1

B．2

C．3

D．5

16．下列選項中不屬于理事會職權的是()。

A．審議批準風險準備金的使用方案

B．審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

17．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是()。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

18．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權的是()。

A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B．擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

C．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

D．組織協(xié)調專門委員會的工作

19．申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

A．3000萬

B．5000萬

C．6000萬

D．1億

20．期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A．繳納國家稅款

B．發(fā)放工作人員的工資和福利

C．擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

D．保證期貨交易場所、設施的運行和改善

11．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

12．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。

13．【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。

14．【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

15．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

16．【答案】D

【解析】D項屬于會員大會的職權。

17．【答案】C

【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

18．【答案】D

【解析】董事會主要行使下列職權：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。

19．【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。

20．【答案】D

【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

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（責任編輯：xy）

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