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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多項選擇題
1. 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場秩序,根據(jù)( )制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。
A、《期貨交易管理條例》
B、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》
C、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》
D、《中國證監(jiān)會管理辦法》
2. 下列機(jī)構(gòu)及人員中( ),應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A、申請期貨從業(yè)人員資格的人員
B、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C、證券公司所有職工
D、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的
3. 下面關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述,正確的有( )。
A、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
B、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
C、全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金
D、全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金
4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險,在其營業(yè)場所備置( )等資料供客戶查閱。
A、期貨交易相關(guān)法規(guī)
B、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
C、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程
D、相關(guān)從業(yè)人員資格證明
5. 期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過( )轉(zhuǎn)賬存取保證金。
A、登記的期貨結(jié)算賬戶
B、備案的期貨保證金賬戶
C、未備案的期貨保證金賬戶
D、普通存款賬戶
6. 根據(jù)規(guī)定,期貨公司。期貨投資咨詢業(yè)務(wù),是指期貨公司基于客戶委托從事的( )營利性活動。
A、協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程,提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)
B、制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)
C、為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
D、為客戶提供內(nèi)幕消息
7. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶,用于存放
其( )保證金。
A、期貨公司
B、客戶
C、結(jié)算會員
D、非結(jié)算會員
8. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有( )。
A、向公司出具警示函,并抄送全體股東
B、對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時,至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告
D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告
9. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正 確的有( )。
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,由投資者簽 字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證 監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
10. 結(jié)算會員由( )組成。
A、交易結(jié)算會員
B、全體結(jié)算會員
C、全面結(jié)算會員
D、特別結(jié)算會員
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(責(zé)任編輯:zs)
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