期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多項選擇題

1. 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)(　)制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。

A、《期貨交易管理條例》

B、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

C、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》

D、《中國證監(jiān)會管理辦法》

2. 下列機(jī)構(gòu)及人員中(　)，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A、申請期貨從業(yè)人員資格的人員

B、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C、證券公司所有職工

D、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的

3. 下面關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有(　)。

A、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

B、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

C、全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

D、全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，在其營業(yè)場所備置(　　)等資料供客戶查閱。

A、期貨交易相關(guān)法規(guī)

B、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

C、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

D、相關(guān)從業(yè)人員資格證明

5. 期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(　　)轉(zhuǎn)賬存取保證金。

A、登記的期貨結(jié)算賬戶

B、備案的期貨保證金賬戶

C、未備案的期貨保證金賬戶

D、普通存款賬戶

6. 根據(jù)規(guī)定，期貨公司。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的(　　)營利性活動。

A、協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

B、制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C、為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

D、為客戶提供內(nèi)幕消息

7. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放

其(　　)保證金。

A、期貨公司

B、客戶

C、結(jié)算會員

D、非結(jié)算會員

8. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有(　　)。

A、向公司出具警示函，并抄送全體股東

B、對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告

D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

9. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正 確的有(　　)。

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽 字確認(rèn)了解其內(nèi)容

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證 監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

10. 結(jié)算會員由(　　)組成。

A、交易結(jié)算會員

B、全體結(jié)算會員

C、全面結(jié)算會員

D、特別結(jié)算會員

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷（一）

2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷匯總

七月期貨從業(yè)資格考試鞏固練習(xí)題匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)考試時間 期貨從業(yè)資格教材 期貨從業(yè)考試真題 期貨從業(yè)資格培訓(xùn)

（責(zé)任編輯：zs）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁