期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

15. 題干 : 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（    ）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

A: 董事會(huì)

B: 理事會(huì)

C: 總經(jīng)理

D: 理事長(zhǎng)

參考答案 [B]

16. 題干 : 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（    ）主持。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 理事長(zhǎng)

C: 總經(jīng)理

D: 會(huì)員代表

參考答案 [B]

17. 題干 : 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（         ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

A: 交易完成 15 日

B: 交易完成 30 日

C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

參考答案 [D]

18. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（   ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

A: 3 天

B: 3 個(gè)工作日

C: 一周

D: 一個(gè)月

參考答案 [B]

19. 題干 : 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（   ）支付。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案 [C]

20. 題干 : 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（     ）。

A: 暫停從業(yè)人員資格 6 個(gè)月至 12 個(gè)月

B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在 2 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D: 公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

參考答案 [C]

21. 題干 : 我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（     ）起施行。

A: 2003 年 7 月 1 日

B: 2003 年 9 月 1 日

C: 2003 年 10 月 1 日

D: 2004 年 1 月 1 日

參考答案 [A]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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