期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

51.下列關(guān)于對首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法正確的是（ ）。

A．中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

B．中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理

C．證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

52.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險官，當(dāng)出現(xiàn)以下（ ）情形時，公司董事會可以免除其職務(wù)。

A．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

B．向與履職無關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

C．不能夠勝任工作

D．在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

53.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（ ）。

A．商業(yè)秘密

B．客戶信息

C．商業(yè)計劃

D．股東信息

54.（ ）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司

55.首席風(fēng)險官不應(yīng)( )。

A．擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)來源：中大網(wǎng)校

B．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

C．及時匯報風(fēng)險情況

D．利用職務(wù)之便牟取私利

56.期貨投資者保障基金是在（ ），可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

B．投資者風(fēng)險控制不力

C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D．期貨公司風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

57.下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是（ ）。

A．投資品種價值本身發(fā)生變化

B．期貨市場波動

C．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

D．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險

58.下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是（ ）。

A．期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)

B．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

C．期貨交易所積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D．期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)

59.有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是（ ）。

A．證監(jiān)會

B．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C．財政部

D．商務(wù)部

60。經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)（ ）的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A．保障基金總額達(dá)到6億元人民幣

B．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

C．期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

D．期貨公司出現(xiàn)虧損

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