期貨從業(yè)資格

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第七章 法律責(zé)任67

1.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬(wàn)以下罰款

2。對(duì)未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬(wàn)以下的罰款

3。會(huì)計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬(wàn)以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款 未滿10萬(wàn)的是10-30萬(wàn)。

未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金 對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營(yíng) 合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款 未滿10萬(wàn)的是10-50萬(wàn)。

發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章 附則

2007年4月15日實(shí)施

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（責(zé)任編輯：fky）

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