期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

156. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

157. 題干 : 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè) 6 個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。

參考答案 [ 正確 ]

158. 題干 : 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

159. 題干 : 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

160. 題干 : 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

參考答案 [ 錯(cuò)誤 ]

不定項(xiàng)選擇題

161. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（    ）。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)

B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規(guī)等不良行為記錄

C: 其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為

D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案 [AD]

162. 題干 : 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是（     ）。

A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)

B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)

C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)

D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

參考答案 [A]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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