為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!
(二)
王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易,近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸王某下達指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤,沒有任何風險。王某信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看多。一日,紅棗期貨價格大幅下跌,期貨公司在此情況下,未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出,造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是,王某認為該行為是期貨公司行為所致,拒絕追加保證金。
根據(jù)以上介紹的情況,回答下列問題:
166.期貨公司的下列()行為違反了規(guī)定。
A.向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤,沒有任何風險
B.期貨公司通知王某追加保證金
C.百般勸甲下達指令買入
D.未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出
167.王某在該案中受到的損失,應當由()承擔。
A.王某
B.期貨公司
C.王某承擔主要責任,但數(shù)額不得超過損失賠償額的百分之八十
D.期貨公司承擔主要責任,但數(shù)額不得超過損失數(shù)額的百分之八十
168.針對王某沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金的行為,期貨公司可以()。
A.在王某寫下書面承諾保證后,為其保留頭寸
B.在王某提供抵押后為其保留頭寸
C.繼續(xù)為其保留頭寸
D.強行平倉
169.期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20%的利潤,沒有任何風險"的做法違反了()規(guī)定。
A.在經(jīng)紀業(yè)務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險
B.不得向客戶做獲利保證
C.不按規(guī)定向客戶出示風險說明書
D.有關國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
170.針對期貨公司的違法行為,期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當()。
A.責令改正,給予警告
B.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
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(責任編輯:中大編輯)
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