期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

(二)

王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易，近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸王某下達指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，沒有任何風險。王某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看多。一日，紅棗期貨價格大幅下跌，期貨公司在此情況下，未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出，造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是，王某認為該行為是期貨公司行為所致，拒絕追加保證金。

根據(jù)以上介紹的情況，回答下列問題：

166．期貨公司的下列()行為違反了規(guī)定。

A．向王某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，沒有任何風險

B．期貨公司通知王某追加保證金

C．百般勸甲下達指令買入

D．未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

167．王某在該案中受到的損失，應當由()承擔。

A．王某

B．期貨公司

C．王某承擔主要責任，但數(shù)額不得超過損失賠償額的百分之八十

D．期貨公司承擔主要責任，但數(shù)額不得超過損失數(shù)額的百分之八十

168．針對王某沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金的行為，期貨公司可以()。

A．在王某寫下書面承諾保證后，為其保留頭寸

B．在王某提供抵押后為其保留頭寸

C．繼續(xù)為其保留頭寸

D．強行平倉

169．期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20％的利潤，沒有任何風險"的做法違反了()規(guī)定。

A．在經(jīng)紀業(yè)務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險

B．不得向客戶做獲利保證

C．不按規(guī)定向客戶出示風險說明書

D．有關國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

170．針對期貨公司的違法行為，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當()。

A．責令改正，給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

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（責任編輯：中大編輯）

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