期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

12.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。（ ）

13.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。（ ）

14.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10%。（ ）

15.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。（ ）

16.保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。( )

17.保障基金由財政部集中管理、籌集使用。（ ）

18.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前20日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（ ）

19.首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。（ ）

20.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。（ ）

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)

1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，且發(fā)展很好，便鼓勵王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊資本，準(zhǔn)備申請設(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：

(1)王某是否可以申請設(shè)立期貨公司?為什么?（ ）

A．可以，因為王某是完全民事行為能力人

B．不可以，因為王某的注冊資本沒有達(dá)到法定的最低限額3000萬

C．不可以，因為王某在最近3年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄

D．可以，因為王某完全符合法律規(guī)定的條件

(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請設(shè)立期貨公司還需要（ ）條件。

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題：

(1)甲、乙、丙投資者可分別得到（ ）萬元的保障基金補(bǔ)償。

A．5；10；240

B．5；8；270

C．4；8；240

D．5；10；242

(2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償，則（ ）。

A．以現(xiàn)有的保障基金為限

B．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C．如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補(bǔ)償

D．如果該損失是由于期貨市場波動所導(dǎo)致的，則由投資者自行負(fù)擔(dān)

3.甲和乙兩個期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會員大會，乙期貨交易所召開了股東大會。據(jù)此回答下列兩個問題：

(1)關(guān)于甲乙兩個期貨交易所的組織方式，下列選項中說法正確的是（ ）。

A．甲和乙均為會員制期貨交易所

B．甲和乙均為公司制期貨交易所

C．甲為會員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所

D．甲為公司制期貨交易所，乙為會員制期貨交易所

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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