基金從業(yè)資格

【協(xié)會通知】關于律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊基金從業(yè)資格的通知

各律師事務所：

隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展，律師事務所作為基金行業(yè)專業(yè)法律服務機構，在維護法律正確實施、凈化行業(yè)生態(tài)、建立行業(yè)良好秩序等方面發(fā)揮了積極作用。為積極發(fā)揮律師事務所在行業(yè)自律管理和協(xié)會治理中的專業(yè)作用，進一步推動律師事務所恪盡職守從事基金行業(yè)法律服務，切實履行法律規(guī)定的誠實信用、謹慎勤勉義務，協(xié)會鼓勵從事基金法律服務的律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊基金從業(yè)資格，協(xié)會將參照基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的相關要求對其進行持續(xù)的資質管理。

有意愿注冊基金從業(yè)資格的律師可在通過相關考試科目后，由所在律師事務所向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，并參加后續(xù)職業(yè)培訓，具體通知如下：

一、基金從業(yè)資格考試情況

(一)考試科目

基金從業(yè)資格考試包含三個科目，科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》及科目三《私募股權投資基金基礎知識》。

(二)報名方式

協(xié)會每年末在官網發(fā)布下一年的考試計劃。基金從業(yè)資格考試包含全國統(tǒng)一考試、預約式考試。

考試采取網上報名方式，律師可通過協(xié)會官網(http://www.amac.org.cn/)“從業(yè)人員管理-從業(yè)考試-考試報名”欄目提供的報名鏈接進行報名，也可直接登錄報名網站(http://baoming.amac.org.cn:10080)報名。具體考試方式、舉辦地點、考試大綱及教材等信息請參考當年度的考試計劃。如考試計劃根據(jù)實際情況進行調整，以當期考試公告為準。

(三)考試方式

1.考試采取閉卷、計算機考試方式進行;

2.單科考試時間為120分鐘;

3.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

二、基金從業(yè)資格注冊要求

(一)通過基金從業(yè)資格考試

協(xié)會認可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎知識》(該兩個科目已停止組織考試)。其中，律師通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可通過所在律師事務所向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

通過上述相關科目考試超過四年未進行基金從業(yè)資格注冊的，向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊需補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時，或重新參加基金從業(yè)資格考試。

(二)基金從業(yè)資格注冊流程

基金從業(yè)資格注冊通過從業(yè)人員管理平臺(https://human.amac.org.cn/)進行，推薦使用Chrome瀏覽器操作。各律師事務所在協(xié)會資產管理業(yè)務綜合報送平臺(https://ambers.amac.org.cn/)完成機構用戶注冊后,通過預留的手機號碼和電子郵箱接收從業(yè)人員管理平臺的登錄用戶名和密碼，從業(yè)人員管理平臺登錄賬號與資產管理業(yè)務綜合報送平臺保持一致。

各律師事務所還可參考《從業(yè)人員管理平臺操作手冊(機構端/個人端)》、《從業(yè)人員管理平臺使用常見問題解答》和從業(yè)人員管理平臺操作視頻課件，可通過協(xié)會官網“從業(yè)人員管理-后續(xù)培訓”、協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)(https://peixun.amac.org.cn/)或從業(yè)人員管理平臺公告通知欄等方式查看相關流程。

三、后續(xù)職業(yè)培訓管理要求

律師注冊取得基金從業(yè)資格后，協(xié)會參照基金從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓要求進行管理。自首次注冊基金從業(yè)資格的第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓。律師可以通過參加協(xié)會組織的面授培訓或遠程培訓(https://peixun.amac.org.cn/)，或協(xié)會特別會員組織的面授培訓獲取學時。后續(xù)職業(yè)培訓具體要求請參照《關于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理的通知》(中基協(xié)字〔2018〕437號)及協(xié)會相關要求執(zhí)行。

對于從業(yè)人員管理平臺使用中的業(yè)務或技術問題及建議，可以撥打平臺客服熱線021-61948893。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇二〇年四月三十日

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（責任編輯：）

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