基金從業(yè)資格

現(xiàn)行的基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題都是選擇題，沒(méi)有判斷題。

基金從業(yè)三科考試均采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試時(shí)間120分鐘?？荚囶}型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

【例題演練】

1、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績(jī)，可以閱讀(　　)。

A. 基金凈值公告

B. 基金合同

C. 基金招募說(shuō)明書

D. 基金托管合同

2、下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管

B. 建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C. 公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D. 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

3、下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管

B. 降低了非公開募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本

C. 體現(xiàn)了公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

D. 有利于非公開募集基金靈活運(yùn)作

4、某網(wǎng)站在銷售保本基金的過(guò)程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動(dòng)期間購(gòu)買，尊享年化總收益10%”“欲購(gòu)從速”“百分之百有保證”等不當(dāng)用語(yǔ)，且未充分揭示保本基金投資風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了(　　)的規(guī)定。

Ⅰ.禁止違規(guī)承諾收益

Ⅱ.禁止誤導(dǎo)性陳述

Ⅲ.禁止預(yù)測(cè)證券投資業(yè)績(jī)

Ⅳ.禁止重大遺漏

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、下列關(guān)于基金管理人和基金托管人的說(shuō)法正確的是(　　)。

Ⅰ. 基金管理人與基金托管人不得為同一機(jī)構(gòu)

Ⅱ. 基金管理人與基金托管人不得相互出資

Ⅲ. 基金管理人不得持有基金托管人的股份

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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