基金從業(yè)資格

導(dǎo)讀：現(xiàn)行的證券從業(yè)資格考試和基金從業(yè)資格考試分別由中國證券業(yè)協(xié)會和中國基金業(yè)協(xié)會組織實施，相互之間沒有免考的措施?？忌璺謩e通過證券從業(yè)資格考試和基金從業(yè)資格考試的相關(guān)科目。

證券從業(yè)資格

分別一般從業(yè)和專業(yè)資格兩個層級，一般從業(yè)考試合格可報名專業(yè)資格。

《金融市場基礎(chǔ)知識》+《證券市場基本法律法規(guī)》獲得一般從業(yè)資格。可選考專業(yè)資格考試的《投資銀行業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》的一科或者多個科目，獲得專業(yè)資格。

基金從業(yè)資格

基金從業(yè)資格共三個科目，其中科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》必考，科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》可選考一科。

科目一+科目二可從事公募證券投資基金和股權(quán)投資基金業(yè)務(wù);科目一+科目三可從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)改革前成績與基金從業(yè)銜接說明

證券從業(yè)改革前，基金從業(yè)資格證是包含在證券從業(yè)考試體系里的。自2015年7月起，基金從業(yè)資格考試移交給基金業(yè)協(xié)會，證券業(yè)協(xié)會不再負(fù)責(zé)。

涉及到改革前的一些科目的銜接和認(rèn)可說明如下：

(1)《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在2019年7月1日前通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未注冊的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

(2)《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個科目考試，可在2019年7月1日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個科目考試的私募基金管理人的高級管理人員，可以在2019年7月1日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

(4)《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊?；饦I(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

說明：

①科目一、科目二、科目三分別指現(xiàn)行基金從業(yè)考試科目《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。

②證券從業(yè)改革前五個科目分別為《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券投資基金》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》。2016年1月1日起，證券從業(yè)全面實行改革后考試科目，五科均已?？?。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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