一級建造師

為了幫助考生更好的復(fù)習(xí)2011年一級建造師考試，此處特地整理編輯了2011年一級建造師考試中水利水電輔導(dǎo)資料，希望可以對參加2011年一級建造師考試的各位同學(xué)有所幫助！

工程風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對2

（八） 同類工程的工期成本效率，存在問題，經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。著對項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)可行性研究計(jì)劃和控制有重大的作用。工程中在管理上的風(fēng)險(xiǎn)也是不可忽視的。管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指在工程建設(shè)過程中，因管理上的缺陷而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。在工程建設(shè)過程中，管理是一個(gè)系統(tǒng)，他對施工工期，和質(zhì)量的控制起到至關(guān)重要的作用。管理的奉賢實(shí)質(zhì)就是人的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工程的完成過程就是一系列的工程活動(dòng)的有序而合理的運(yùn)行的進(jìn)行的過程。工程風(fēng)險(xiǎn)的管理主要有計(jì)劃，組織，人事。控制，協(xié)調(diào)等環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)。每個(gè)環(huán)節(jié)都有不同的目標(biāo)和任務(wù)，各個(gè)施工組織都有自己的管理措施。但是，由于在施工過程中人的因素，會(huì)造成管理上的失誤，從而阻礙施工過程的順利進(jìn)行。一般來講，管理風(fēng)險(xiǎn)是指管理組織的管理模式所固有的風(fēng)險(xiǎn)。由于我國的工程管理制度發(fā)展不成熟，因此，工程管理總是或多或少的存在風(fēng)險(xiǎn)，因此，必須對工程管理組織模式進(jìn)行研究，從而更好的防范。按風(fēng)險(xiǎn)對目標(biāo)的影響分析。這是按照項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析的，它體現(xiàn)的是風(fēng)險(xiǎn)作用的結(jié)果，它包括以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）工期風(fēng)險(xiǎn)，如造成局部的（工程活動(dòng)、分項(xiàng)工程）或整個(gè)工程的工期延長，不能及時(shí)投產(chǎn)；

（2）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，這包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收入減少等；

（3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，這包括材料、工藝、工程等不能通過驗(yàn)收，工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過評價(jià)工程質(zhì)量未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)或要求；

（4）生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目建成后達(dá)不到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力；

（5）市場風(fēng)險(xiǎn)，工程建成后產(chǎn)品達(dá)不到預(yù)期的市場份額，銷售不足，沒有銷路，沒有競爭力；

（6）信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，可能造成對企業(yè)的形象、信譽(yù)的損害；

（7）人身傷亡以及工程或設(shè)備的損壞；

（8）法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，可能因此被起訴或承擔(dān)相關(guān)法律的或合同的責(zé)任。

按管理的過程和要素分析。這個(gè)分析包括極其復(fù)雜的內(nèi)容，但也常常是分析風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的主要依據(jù)，它主要包括：

（1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，如指導(dǎo)方針戰(zhàn)略思想可能有錯(cuò)誤而造成項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)的錯(cuò)誤等；

（2）環(huán)境調(diào)查和預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）決策風(fēng)險(xiǎn)，如錯(cuò)誤的選擇，錯(cuò)誤的投標(biāo)決策、報(bào)價(jià)等；

（4）項(xiàng)目策劃風(fēng)險(xiǎn)；

（5）技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；本文轉(zhuǎn)自項(xiàng)目管理者聯(lián)盟

（6）計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，如目標(biāo)的錯(cuò)誤理解，方案錯(cuò)誤等；

（7）實(shí)施控制中的風(fēng)險(xiǎn)，如合同、供應(yīng)、新技術(shù)新工藝、分包層、工程管理失誤等方面的風(fēng)險(xiǎn)；

（8）運(yùn)營管理的風(fēng)險(xiǎn)，如準(zhǔn)備不足，無法正常運(yùn)營，銷售不暢等的影響。

二，建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，控制工程風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)，確保效益。

首先，要對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的分配。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是時(shí)刻存在的，這些風(fēng)險(xiǎn)必須在項(xiàng)目參加（包括投資者、業(yè)主、項(xiàng)目管理者、承包商、供應(yīng)商等）之間進(jìn)行合理的分配，只有每個(gè)參加者都有一定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，他才有對項(xiàng)目管理和控制的積極性和創(chuàng)造性，只有合理的分配風(fēng)險(xiǎn)才能調(diào)動(dòng)各方面的積極性，才能有項(xiàng)目的高效益。合理分配風(fēng)險(xiǎn)要依照以下幾個(gè)原則進(jìn)行：

（1）從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性。因?yàn)轫?xiàng)目參加者如果都不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，則他也就沒有任何責(zé)任，當(dāng)然也就沒有控制的積極性，就不可能搞好工作。如采用成本加酬金合同，承包商則沒有任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，承包商也會(huì)千方百計(jì)地提高成本以爭取工程利潤，最終將損害工程的整體效益；如果承包商承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)也是不可行的，為防備風(fēng)險(xiǎn)，承包商必須提高要價(jià)，加大預(yù)算，而業(yè)主也因不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)將決策隨便，盲目干預(yù)，最終同樣會(huì)損害整體效益。因此只有讓各方承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，通過風(fēng)險(xiǎn)的分配以加強(qiáng)責(zé)任心和積極性，達(dá)到能更好地計(jì)劃與控制。

（2）公平合理，責(zé)、權(quán)、利平衡。一是風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是平衡的。有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，也要給承擔(dān)者以控制和處理的權(quán)力，但如果已有某些權(quán)力，則同樣也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；二是風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)盡可能對等，對于風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者應(yīng)該同時(shí)享受風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì)收益，也只有這樣才能使參與者勇于去承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；三是承擔(dān)的可能性和合理性，承擔(dān)者應(yīng)該擁有預(yù)測、計(jì)劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風(fēng)險(xiǎn)措施的時(shí)間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）符合工程項(xiàng)目的慣例，符合通常的處理方法。如采用國際慣例FIDIC合同條款，就明確地規(guī)定了承包商和業(yè)主之間的風(fēng)險(xiǎn)分配，比較公平合理。

其次，不同風(fēng)險(xiǎn)采用不同的對策。任何項(xiàng)目都存在不同的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者應(yīng)對不同的風(fēng)險(xiǎn)有著不同的準(zhǔn)備和對策，這應(yīng)把它列入計(jì)劃中的一部分，只有在項(xiàng)目的運(yùn)營過程中，對產(chǎn)生的不同風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對策，才能進(jìn)行良好的風(fēng)險(xiǎn)控制，盡可能地減小風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的危害，以確保效益。通常的風(fēng)險(xiǎn)對策有：

（1）權(quán)衡利弊后，回避風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，選擇風(fēng)險(xiǎn)小或適中的項(xiàng)目。這在項(xiàng)目決策中就應(yīng)該提高警惕，對于那些可能明顯導(dǎo)致虧損的項(xiàng)目就應(yīng)該放棄，而對于某些風(fēng)險(xiǎn)超過自己承受能力，并且成功把握不大的項(xiàng)目也應(yīng)該盡量回避，這是相對保守的風(fēng)險(xiǎn)對策。

（2）采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施，以減小風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性和可能產(chǎn)生的影響。如選擇有彈性的、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的技術(shù)方案，進(jìn)行預(yù)先的技術(shù)模擬試驗(yàn)，采用可靠的保護(hù)和安全措施。對管理的項(xiàng)目選派得力的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實(shí)施的過程中實(shí)行嚴(yán)密的控制，加強(qiáng)計(jì)劃工作，抓緊階段控制和中間決策等。

（3）購買保險(xiǎn)或要求對方擔(dān)保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。對于一些無法排除的風(fēng)險(xiǎn)，可以通過購買保險(xiǎn)的辦法解決；如果由于合作伙伴可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險(xiǎn)，可要求對方出具擔(dān)保，如銀行出具的投標(biāo)保函，合資項(xiàng)目政府出具有保證，履約的保函以及預(yù)付款保函等。

（4）提出合理的風(fēng)險(xiǎn)保證金，這是從財(cái)務(wù)的角度為風(fēng)險(xiǎn)作準(zhǔn)備，在報(bào)價(jià)中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，以抵消或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失。

（5）采取合作方式共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榇蟛糠猪?xiàng)目都是多個(gè)企業(yè)或部門共同合作，這必然有風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)，但這必須考慮尋找可靠的即抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、信譽(yù)好的合作伙伴，以及合理明確的分配風(fēng)險(xiǎn)（通過合同規(guī)定）。

（6）可采取其他的方式以減降風(fēng)險(xiǎn)。如采用多領(lǐng)域、多地域、多項(xiàng)目的投資以分散風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@可以擴(kuò)大投資面及經(jīng)營范圍，擴(kuò)大資本效用，能與眾多合作企業(yè)共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而降低總經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

再者，在工程實(shí)施中進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)控制工程實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于項(xiàng)目控制（進(jìn)度、成本、質(zhì)量、合同控制等）的全過程中，是項(xiàng)目控制中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也影響項(xiàng)目實(shí)施的最終結(jié)果。首先，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和預(yù)警工作。在工程的實(shí)施過程中，要不斷地收集和分析各種信息和動(dòng)態(tài)，捕捉風(fēng)險(xiǎn)的前奏信號，以便更好地準(zhǔn)備和采取有效的風(fēng)險(xiǎn)對策，以抗可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，這是降低損失，防范風(fēng)險(xiǎn)的有效辦法。第三，在風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下，依然必須保證工程的順利實(shí)施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃保證完成預(yù)定的目標(biāo)，防止工程中斷和成本超支，唯有如此才能有機(jī)會(huì)對已發(fā)生和還可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行良好的控制，并爭取獲得風(fēng)險(xiǎn)的賠償，如向保險(xiǎn)單位、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任者提出索賠，以盡可能地減少風(fēng)險(xiǎn)的損失。

總之，工程風(fēng)險(xiǎn)管理在現(xiàn)代工程建設(shè)中是相當(dāng)重要的，因此，應(yīng)該引起足夠的重視。在工程建設(shè)中，要建立起一整套的工程風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)以防范和消除風(fēng)險(xiǎn)。工程風(fēng)險(xiǎn)總的來說，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的事前，事中，和反饋控制，結(jié)合先進(jìn)的管理方法，把工程中的風(fēng)險(xiǎn)扼殺在搖籃之中。

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