中級(jí)經(jīng)濟(jì)師

第九章 國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流動(dòng)

一、國(guó)際貿(mào)易

(一)國(guó)際貿(mào)易理論的演變

1.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在18世紀(jì)提出的。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上的絕對(duì)差異導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差異，這是國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的基礎(chǔ)。各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而進(jìn)口其不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，其結(jié)果是可以節(jié)約社會(huì)資源，提高產(chǎn)出水平。

2.比較優(yōu)勢(shì)理論

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖在19世紀(jì)初提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為，決定國(guó)際貿(mào)易的因素是兩個(gè)國(guó)家產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)成本，而不是生產(chǎn)這些產(chǎn)品的絕對(duì)生產(chǎn)成本。只要兩國(guó)之間存在生產(chǎn)成本上的差異，即使其中一方處于完全的劣勢(shì)地位，國(guó)際貿(mào)易仍會(huì)發(fā)生，而且貿(mào)易會(huì)使雙方獲得收益?？梢杂靡唤M數(shù)字例子來(lái)說(shuō)明：英國(guó)和葡萄牙都可以生產(chǎn)酒和呢絨兩種產(chǎn)品，英國(guó)生產(chǎn)單位酒和呢絨的勞動(dòng)投入都是100個(gè)單位，而葡萄牙生產(chǎn)單位酒的勞動(dòng)投入為60個(gè)單位，生產(chǎn)單位呢絨的勞動(dòng)投入為90個(gè)單位。兩國(guó)比較，英國(guó)在生產(chǎn)酒和呢絨上都處于劣勢(shì)地位，而葡萄牙則在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢(shì)地位。按照絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，兩國(guó)之間貿(mào)易不可能發(fā)生。但是，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，雖然英國(guó)在酒和呢絨的生產(chǎn)技術(shù)上都處于劣勢(shì)，但在呢絨生產(chǎn)上的差距小一些，即在呢絨上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，英國(guó)可以生產(chǎn)2單位呢絨，而由葡萄牙生產(chǎn)2單位的酒，并進(jìn)行1單位的酒和呢絨的貿(mào)易。這樣與分別由兩國(guó)各生產(chǎn)1單位的酒和呢絨相比，可以節(jié)省30單位的投入。這個(gè)例子說(shuō)明了此較優(yōu)勢(shì)理論的基本原理，即如果每個(gè)國(guó)家都出口本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，則兩國(guó)都可以從國(guó)際貿(mào)易中受益。

3.赫克歇爾一俄林理論

2()世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林開始從生產(chǎn)要素稟賦的差別來(lái)解釋各國(guó)生產(chǎn)成本和價(jià)格的不同，重新分析國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，這就是所謂的要素稟賦理論。要素稟賦，在這里是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。這一理論認(rèn)為，各國(guó)的資源條件不同，也就是生產(chǎn)要素的供給情況的不同，是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，從而進(jìn)一步解釋了比較優(yōu)勢(shì)理論，使得比較優(yōu)勢(shì)理論更加完善和更加具有說(shuō)服力。根據(jù)赫克歇爾一俄林理論，各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國(guó)充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些需要密集使用本國(guó)稀缺要素的產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置或要素儲(chǔ)備比例上的差別。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，往往會(huì)使各個(gè)國(guó)家之間的要素報(bào)酬(工資、利息、地租等)差異趨于縮小，出現(xiàn)要素價(jià)格均等化趨勢(shì)。

4.規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論

20世紀(jì)60年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展出現(xiàn)了許多赫克歇爾一俄林理論無(wú)法解釋的新的趨勢(shì)，例如，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易量大大增加，同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量迅速發(fā)展。由于發(fā)達(dá)國(guó)家的資源比例是相似的，特別是同類產(chǎn)品的生產(chǎn)更具有相同的要素密集性，這是與赫克歇爾一俄林的要素稟賦理論相矛盾的。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼等提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)，來(lái)解釋相似資源儲(chǔ)備國(guó)家之間和同類工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易現(xiàn)象，并形成了當(dāng)代貿(mào)易理論。

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論一般不考慮生產(chǎn)規(guī)模的變化，或假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論認(rèn)為這一假設(shè)是不完全的。因?yàn)樵诂F(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)中，許多產(chǎn)品的生產(chǎn)都有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)，即隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，單位要素投入能夠生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，因此單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本就會(huì)降低。大規(guī)模的生產(chǎn)可以降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模需要大到一定的程度才能實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。各國(guó)利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，如果每個(gè)國(guó)家只生產(chǎn)幾類產(chǎn)品，那么每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就會(huì)比生產(chǎn)所有產(chǎn)品時(shí)的規(guī)模更大，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際分工的規(guī)模效益，這是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

另外，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品都是同質(zhì)的，國(guó)際市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的?？唆敻衤鼊t認(rèn)為，工業(yè)產(chǎn)品是類似的，但不是同質(zhì)的，大多數(shù)工業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的。

(二)影響國(guó)際貿(mào)易的因素

1.影響一國(guó)出口貿(mào)易的因素

從出口貿(mào)易方面來(lái)看，影響一國(guó)出口貿(mào)易的因素主要有：

(1)自然資源的豐裕程度。如果一國(guó)有充裕的自然資源，除了能滿足本國(guó)生產(chǎn)和消費(fèi)的需要外還有剩余，或者該國(guó)擁有的資源在國(guó)際上的豐裕程度相對(duì)較高，就可以利用這種資源的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和相對(duì)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)增加出口來(lái)獲得外匯收入。

(2)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平的高低。一國(guó)的生產(chǎn)能力和技術(shù)水平越高，其加工制成品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力就越強(qiáng)，且出口產(chǎn)品的附加值也越高，這不僅會(huì)增加出口商品的數(shù)量，更能增加出口額。

(3)匯率水平的高低。如果一國(guó)貨幣匯率下跌，即對(duì)外貶值，則外幣兌換本幣的數(shù)量就會(huì)增加，這意味著外幣購(gòu)買力的提高和本國(guó)商品、勞務(wù)價(jià)格的相對(duì)低廉。這就有可能使出口商在不減少收益的的情況下，降低出口商品價(jià)格，增加出口。同時(shí)，這也有利于本國(guó)旅游收人及其他勞務(wù)收入的增加。反之，如果一國(guó)貨幣匯率上升，則會(huì)導(dǎo)致相反的結(jié)果。

(4)一國(guó)出口貿(mào)易水平的高低，不僅取決于本國(guó)的經(jīng)濟(jì)狀況，還受國(guó)際市場(chǎng)需求水平和需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響。例如，在世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)不景氣的情況下，由于國(guó)際市場(chǎng)需求不旺，各國(guó)的出口貿(mào)易都可能因此而減少。

2.影響一國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的因素

影響一國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的因素主要有：

(1)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量或總產(chǎn)出水平。在一般情況下，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出水平越高，經(jīng)濟(jì)總量，例如GDP的規(guī)模越大，其進(jìn)口貿(mào)易額就越大。

(2)ff2率水平。匯率水平不僅對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生重要影響，也是影響一國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的重要因素。如果一國(guó)貨幣匯率上升即貨幣升值，以本幣標(biāo)示的進(jìn)口商品價(jià)格就會(huì)下跌，本國(guó)居民對(duì)進(jìn)口商品的需求就會(huì)增加，為滿足這種需求，就要擴(kuò)大進(jìn)口貿(mào)易。當(dāng)然，如果匯率下跌，則會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口貿(mào)易的縮減。

(3)一國(guó)進(jìn)口貿(mào)易水平的高低同國(guó)際市場(chǎng)商品的供給情況和價(jià)格水平的高低也有直接的聯(lián)系。在國(guó)際市場(chǎng)上，如果商品供給短缺，從而導(dǎo)致價(jià)格大幅度上升，就會(huì)使一國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易受到影響，反之亦然。

一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展水平，不僅取決于本國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)狀況和經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力以及世界市場(chǎng)的供求關(guān)系，而且與各國(guó)政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的限制或貿(mào)易政策有關(guān)。

(三)政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的干預(yù)

政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)或限制的目的主要是為了保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的損害，維持本國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡。

政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易的干預(yù)包括對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)和對(duì)出口貿(mào)易的干預(yù)兩個(gè)方面。

政府對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)主要采取關(guān)稅限制和非關(guān)稅限制兩種方式，即關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。關(guān)稅壁壘是指國(guó)家通過(guò)征收高額進(jìn)口關(guān)稅來(lái)限制外國(guó)商品進(jìn)口的一種外貿(mào)政策。這種政策可以提高進(jìn)口貨物的成本，從而削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力，起到保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的作用。非關(guān)稅壁壘則是指采用關(guān)稅以外的手段對(duì)外國(guó)商品進(jìn)1：3設(shè)置障礙的各種措施。如進(jìn)口配額制、自愿出口限制、歧視性公共采購(gòu)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)等。進(jìn)口配額是指一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量和金額加以直接限制的措施;自愿出口限制是指商品出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，自愿地限制某些商品在一定時(shí)期內(nèi)的出口數(shù)量或出口金額，一般情況下，自愿出1：3限制的數(shù)量是經(jīng)過(guò)進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)之間的談判確定的;歧視性公共采購(gòu)是指一國(guó)政府根據(jù)本國(guó)有關(guān)法律制度，給予國(guó)內(nèi)的供應(yīng)商優(yōu)先獲得政府公共采購(gòu)訂單的措施，這種策是對(duì)外國(guó)供應(yīng)商的一種歧視;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是進(jìn)1：1國(guó)為保證各種商品的進(jìn)口質(zhì)量符合一般的技術(shù)求而做出的有關(guān)規(guī)定，為了限制外國(guó)某些產(chǎn)品的進(jìn)口，常常規(guī)定一些外國(guó)企業(yè)難以掌握的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而阻止外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口;衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)是一國(guó)對(duì)進(jìn)口的動(dòng)植物及其制品、食品、化妝品等所采取的必要的衛(wèi)生檢疫，以免疾病或害蟲傳人本國(guó)，進(jìn)口國(guó)常常以不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)為理由，限制外國(guó)某些產(chǎn)品的進(jìn)口。

政府除利用關(guān)稅和非關(guān)稅措施限制和調(diào)節(jié)進(jìn)口貿(mào)易外，還常常采取各種鼓勵(lì)出口的措施對(duì)出VI貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)。政府干預(yù)出口貿(mào)易以刺激出口增加的主要措施是出口補(bǔ)貼。出口補(bǔ)貼分為直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼兩種。直接補(bǔ)貼是政府直接以現(xiàn)金形式彌補(bǔ)出口企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格與本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的差價(jià);間接補(bǔ)貼是對(duì)出口企業(yè)在出口商品時(shí)給予財(cái)政上的優(yōu)惠待遇，如出口退稅、出I：1信貸等。實(shí)行出口補(bǔ)貼的目的是降低本國(guó)出口產(chǎn)品的價(jià)格，提高在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大出口。

政府無(wú)論采取何種措施對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)，其目的都是為了國(guó)家利益，為了實(shí)現(xiàn)政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)。雖然政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的干預(yù)具有一定的合理性和必要性，但在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)日益增強(qiáng)的今天，政府的這些行為要受許多協(xié)定和協(xié)議的限制。

(四)傾銷與反傾銷

傾銷是指出口商以低于正常價(jià)值的價(jià)格向進(jìn)口國(guó)銷售產(chǎn)品，并因此給進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)造成損害的行為。確認(rèn)出口國(guó)企業(yè)低價(jià)銷售行為是否為傾銷行為的關(guān)鍵是關(guān)于產(chǎn)品正常價(jià)值的認(rèn)定，世界貿(mào)易組織(WT0)規(guī)定，確定產(chǎn)品正常價(jià)值可依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有：①原產(chǎn)國(guó)標(biāo)準(zhǔn)。即按照相同或類似產(chǎn)品在正常交易過(guò)程中出口國(guó)國(guó)內(nèi)銷售的可比價(jià)格確定;②第三國(guó)標(biāo)準(zhǔn)。即按照相同或類似產(chǎn)品在正常交易過(guò)程中出口國(guó)向第三國(guó)出口的最高可比價(jià)格確定;③按照同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本，加合理銷售費(fèi)、管理費(fèi)、一般費(fèi)用和利潤(rùn)確定。

國(guó)際貿(mào)易中的傾銷通常存在四種類型：①掠奪性傾銷，指出口企業(yè)為在國(guó)外市場(chǎng)上達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、獲取超額壟斷利潤(rùn)的目的，在短期內(nèi)以不合理的低價(jià)向該市場(chǎng)銷售產(chǎn)品，一旦競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手被排除，再重新提高產(chǎn)品銷售價(jià)格的行為;②持續(xù)性傾銷，指出口企業(yè)為長(zhǎng)期占領(lǐng)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)而無(wú)限期地持續(xù)以低價(jià)向國(guó)外市場(chǎng)出El產(chǎn)品的行為;③隱蔽性傾銷

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