中級經(jīng)濟(jì)師

本文為2012年中級經(jīng)濟(jì)師考試金融專業(yè)知識與實務(wù)第五章投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營的章節(jié)練習(xí)題，希望本文能夠幫助您更好的全面學(xué)習(xí)2012年經(jīng)濟(jì)師考試的相關(guān)重點!!

第五章 投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營

一、單項選擇題

1、為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是(　)。

A.期限中介

B.風(fēng)險中介

C.信息中斧

D.流動性中介

2、(　)是一種不主要依賴發(fā)起人的信貸或涉及的有形資產(chǎn)，而主要是以項目本身的效益和項目的資產(chǎn)與現(xiàn)金流量為支持的融資方式。

A.風(fēng)險投資

B.項目融資

C.資產(chǎn)證券化

D.兼并收購

3、在累計投標(biāo)詢價階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的(　)。

A.10%

B.20%

C.15%

D.50%

4、在IPO發(fā)行方式中，(　)的顯著特征是價格由需求方?jīng)Q定。

A.詢價方式

B.固定價格方式

C.混合方式

D.競價方式

5、目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是(　)。

A.承購包銷的方式

B.余額包銷的方式

C.公開招標(biāo)方式

D.行政分配方式

6、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是(　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.證券交易的標(biāo)的物

C.委托人

D.證券交易方式

7、連續(xù)競價的成交價格決定原則是(　)。

A.最高買進(jìn)申報與最低賣出申報相同

B.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

C.收益最大化

D.邊際成本與邊際收益相等

8、我國證券交易過程中，證券交易所撮合主機(jī)對接受的委托進(jìn)行合法性檢驗依照的原則是(　)。

A.“集合競價，連續(xù)競價”原則

B.“自愿、平等、公平、誠實”原則

C.“損失最小化、收益最大化”原則

D.“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則

9、我國證券交易過程中，證券交易所撮合主機(jī)對接受的委托進(jìn)行合法性檢驗依照的原則是(　)。

A.“集合競價，連續(xù)競價”原則

B.“自愿、平等、公平、誠實”原則

C.“損失最小化、收益最大化”原則

D.“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則

10、(　)是僅指明交易的數(shù)量，而不指明交易的具體價格，要求投資銀行按照即時市價買賣。

A.限價委托

B.市價委托

C.整數(shù)委托

D.零數(shù)委托

11、最常用的并購方式是(　)。

A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)

B.用股票交換股票

C.用股票購買資產(chǎn)

D.用現(xiàn)金購買股票

12、在公司并購業(yè)務(wù)中，公式A+B=C表示的并購結(jié)果是(　)。

A.新設(shè)合并

B.控股與被控股

C.交換發(fā)盤

D.吸收合并

13、在資本市場上，投資銀行有義務(wù)為證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定性和連續(xù)性，這時投資銀行扮演的角色是(　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.證券發(fā)行商

C.證券交易商

D.證券做市商

14、由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是(　)。

A.全額包銷

B.盡力推銷

C.余額包銷

D.混合推銷

15、由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是(　)。

A.全額包銷

B.盡力推銷

C.余額包銷

D.混合推銷

16、在初步詢價階段，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于(　)家的符合證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價。

A.10

B.20

C.25

D.30

17、投資者完全繞過證券商，自己相互之間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場是(　)。

A.柜臺市場

B.場內(nèi)市場

C.第三市場

D.第四市場

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