基金從業(yè)資格

基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

1.基金監(jiān)管機構(gòu)

為了保護基金投資者的利益，世界上不同國家和地區(qū)都對基金活動進行嚴(yán)格的監(jiān)督管理?；鸨O(jiān)管機構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處，因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。在我國，基金監(jiān)管機構(gòu)為中國證監(jiān)會。

2.基金自律組織

證券交易所是基金的自律管理機構(gòu)之一。我國的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的法人。一方面，封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金等需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則;另一方面，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，證券交易所對基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。

基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會。同業(yè)協(xié)會在促進同業(yè)交流、提高從業(yè)人員素質(zhì)、加強行業(yè)自律管理、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展等方面具有重要的作用。我國的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

案例2-1

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立及職責(zé)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立于2012年6月6日。在此之前，我國基金行業(yè)的自律組織一直隸屬于中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28目。最初證券投資基金行業(yè)是以相對松散的基金業(yè)聯(lián)席會議的形式開展自律工作的。1999年12月，當(dāng)時的10家基金管理公司和5家商業(yè)銀行基盒托管部共同簽署了《證券投資基金行業(yè)公約》。隨著基金管理公司的增加和基金市場的發(fā)展，2001年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會下屬基金公會成立。基金公會在加強行業(yè)自律、協(xié)調(diào)輔導(dǎo)、服務(wù)會員等方面做了很多工作。2002年12月4日，中國證券韭協(xié)會下屬證券投資基金業(yè)委員會成立，承接原基金公會的職能和任務(wù)。

隨著我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，基金業(yè)獨特和重要的地位日益需要建立獨立的行業(yè)自律組織。2012年6月，獨立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。在同年12月，我國修訂后的《證券投資基金法》專門增添了一章“基金行業(yè)協(xié)會”，賦予基金業(yè)協(xié)會特定的職責(zé)，并做出了如下規(guī)定。

基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人?；鸸芾砣?、基金托管人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會，其他基金服務(wù)機構(gòu)可以自愿加入基金行業(yè)協(xié)會?；鹦袠I(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會?；鹦袠I(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生?；鹦袠I(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

(1)教育和組織會員遵守基金法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;

(2)依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建設(shè)和要求;

(3)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(5)提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

(6)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;

(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

(8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

證券投資基金業(yè)協(xié)會作為基金業(yè)市場創(chuàng)新的主體和推動誠信自律的組織者，在充分發(fā)揮促進行業(yè)自律與發(fā)展、增進業(yè)內(nèi)溝通、維護行業(yè)合法利益和推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面將發(fā)揮積極作用。協(xié)會將成為聯(lián)系基金業(yè)的紐帶，成為收集、反映基金業(yè)情況的重要渠道，成為集中行業(yè)智慧與力量的平臺。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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