基金從業(yè)資格

為了幫助考生更好地復(fù)習(xí)備考基金從業(yè)資格考試，小編特搜集整理了最新2013年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)：2013年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)基礎(chǔ)知識章節(jié)重點資料匯總，以供大家參考，希望對您有所幫助，祝您考試順利!第三章基金的募集、交易與登記

第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易 加入收藏

一、封閉式基金的募集程序

一般分為申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

二、封閉式基金募集申請文件（一般性掌握）

三、募集申請的核準(zhǔn)

國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

四、封閉式基金份額的發(fā)售

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。

我國封閉式基金的發(fā)售價格一般為1元基金份額面值將0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

五、封閉式基金的合同生效

期限結(jié)束后，基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到1000人以上，可以申請驗資，辦理備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

六、封閉式基金的交易

（一）上市交易條件（重點掌握，常以多項選擇題目出現(xiàn)）

1、基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，

2、基金合同期限為5年以上，

3、基金募集金額不低于2億元人民幣，

4、基金份額持有人不少于1000人，

5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

（二）交易賬戶的開立

（三）交易規(guī)則

與股票相同。

（四）交易費(fèi)用。

目前，我國基金交易傭金為成交金額的0.25%，不足5元的按5元收取。

目前，我國封閉式基金不收取印花稅。

（五）基金指數(shù)

上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)。

知識點：1、樣本選取范圍為上市交易的封閉式基金

2、采用派許指數(shù)計算公式，以基金份額總額為權(quán)數(shù)。

3、基數(shù)為1000。

（六）折（溢）價率

折（溢）價率=（市場價格－基金份額凈值）/基金份額凈值*100%

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