基金從業(yè)資格

股權(quán)投資基金行業(yè)自律的概念

股權(quán)投資基金行業(yè)自律，是指行業(yè)自律組織對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約束。股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會(huì)形式，由基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

股權(quán)投資基金行業(yè)自律既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過(guò)程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場(chǎng)治理手段。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動(dòng)，行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運(yùn)營(yíng)、行業(yè)行為守則等。同時(shí)，行業(yè)自律是由行業(yè)自律組織實(shí)施的自律約束，行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對(duì)行業(yè)規(guī)則的遵守并對(duì)其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則。

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