基金從業(yè)資格

股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系

股權(quán)投資基金行業(yè)自律和政府監(jiān)管，既有聯(lián)系，又有區(qū)別，兩者之間存在著相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的關(guān)系。

1.行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系

第一，目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

第二，行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

第三，行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用.

2.行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別

第一，性質(zhì)不同政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。

第二，依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則。

第三，對違法違規(guī)者的處罰不同政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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