基金從業(yè)資格

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五、ETF份額的申購與贖回

（一）申購與贖回場所

在代辦券商處。

（二）申購和贖回的時間

（一）申購、贖回的開始時間

在折算日之后可以開始辦理申購。

基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理贖回。

（二）開放日及開放時間

（三）申購和贖回的數(shù)額限制

目前，我國ETF最小申購、贖回的單位為100萬份。

（四）申購和贖回的原則

1、采取份額申購、份額贖回的方式。

2、申購和贖回的對價包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。

3、申請?zhí)峤缓蟛坏贸废?/p>

（五）申購和贖回的程序

1、申購、贖回申請的提出

在開放日提出申請。

2、申購、贖回申請的確認與通知。

在申請受理當(dāng)日基金確認。

3、申購、贖回的清算交收與登記

在T日進行申購、贖回，在T+1日進行清算，在T+2日辦理交收。

（六）申購、贖回的對價、費用及價格

申購對價是指投資者購買基金份額應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價。

贖回對價是指基金管理人應(yīng)交付給投資者的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價

費用：可以按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取。

T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算。T+1日公告。

（七） 申購、贖回清單

1、申購、贖回清單的內(nèi)容

2、組合證券相關(guān)內(nèi)容

3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容

現(xiàn)金替代分為三種類型：

（1） 禁止現(xiàn)金替代：不允許使用現(xiàn)金。

（2） 可以現(xiàn)金替代：允許全部或部分替代，

（3） 必須現(xiàn)金替代。

4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容（請同學(xué)們自己學(xué)習(xí)）

5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容（請同學(xué)們自己學(xué)習(xí)）

（八）暫停申購、贖回的情形（考點，常以多項選擇題目出現(xiàn)）

1、 不可以抗力

2、 交易所臨時停市。

3、 代理券商、登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購、贖回。

4、 其他情況

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