基金從業(yè)資格

2024年基金從業(yè)資格私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬測試題

1、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)，反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)(　)等相關(guān)責(zé)任。

Ⅰ.特定對象確定

Ⅱ.投資者適當(dāng)性審查

Ⅲ.私募基金推介

Ⅳ.合格投資者確認(rèn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查募集行為主要自律管理的內(nèi)容。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)，反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

2、募集行為的主要法律文件包括(　)、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

Ⅰ.募集說明書

Ⅱ.合格投資者調(diào)查問卷

Ⅲ.合格投資者承諾

Ⅳ.風(fēng)險揭示書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查募集行為主要自律管理的內(nèi)容。募集行為的主要法律文件包括：募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

3、私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、(　)。

Ⅰ.基金未托管風(fēng)險

Ⅱ.基金委托募集的風(fēng)險

Ⅲ.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險

Ⅳ.聘請投資顧問的風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查風(fēng)險揭示的內(nèi)容。私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資顧問的風(fēng)險等。

4、私募基金投資運作中面臨的一般風(fēng)險，包括(　)等。

Ⅰ.資金損失風(fēng)險

Ⅱ.流動性風(fēng)險

Ⅲ.募集失敗風(fēng)險

Ⅳ.注冊登記風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查風(fēng)險揭示的內(nèi)容。私募基金投資運作中面臨的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等。

5、投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括(　)等。

Ⅰ.當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)

Ⅱ.費用及稅收

Ⅲ.道德風(fēng)險

Ⅳ.糾紛解決方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查風(fēng)險揭示的內(nèi)容。投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。

6、加強私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，有利于(　)。

Ⅰ.保障私募基金投資者的收益權(quán)

Ⅱ.保障私募基金投資者的知情權(quán)

Ⅲ.從而保護私募基金投資者的合法權(quán)益

Ⅳ.促進市場資源的合理配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查信息披露管理辦法。加強私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)，從而保護私募基金投資者的合法權(quán)益，促進市場資源的合理配置?；诖?，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》。

7、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取(　)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

Ⅰ.談話提醒

Ⅱ.書面警示

Ⅲ.要求參加強制培訓(xùn)

Ⅳ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查違反信息披露要求的后果。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

8、管理人應(yīng)具備至少(　)名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括1名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

『正確答案』A

『答案解析』本題考查各項內(nèi)控制度要求及其有效運行。管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括1名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

9、外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)為基金管理人提供(　)、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

Ⅰ.銷售

Ⅱ.銷售支付

Ⅲ.份額登記

Ⅳ.估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查基金業(yè)務(wù)外包。外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

10、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機構(gòu)的自有財產(chǎn);提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的(　)。

A.業(yè)務(wù)紐帶

B.業(yè)務(wù)聯(lián)系

C.業(yè)務(wù)隔離

D.業(yè)務(wù)審查機制

『正確答案』C

『答案解析』本題考查基金業(yè)務(wù)外包。外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離。

11、基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)(　)。

Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務(wù)

Ⅱ.辦理基金份額登記

Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務(wù)

Ⅳ.辦理基金估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查基金業(yè)務(wù)外包。基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)，可委托外包機構(gòu)辦理基金份額登記，可委托外包機構(gòu)辦理基金估值核算。

12、已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成(　)學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.10

B.12

C.15

D.18

『正確答案』C

『答案解析』本題考查從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件。已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

13、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括(　)。

Ⅰ.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)5年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

Ⅱ.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于6億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

Ⅲ.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明

Ⅳ.在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查從業(yè)人員資格認(rèn)定的條件。符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：

(1)從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

(2)擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

(3)從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。

(4)在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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