基金從業(yè)資格

2024年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)與職業(yè)道德精選試題

1、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長的歷史過程，人們?cè)陂L期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的( )特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

答案：C

2、忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到( )。

A.廉潔公正

B.誠實(shí)守信

C.愛崗敬業(yè)

D.服務(wù)群眾

答案：A

3、下列哪項(xiàng)不是基金份額持有人的權(quán)利( )。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

D.會(huì)計(jì)復(fù)核

答案：D

4、( )是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素，能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標(biāo)。

A.可測(cè)原則

B.易測(cè)原則

C.識(shí)別原則

D.利潤原則

答案：A

5、關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)素質(zhì)，說法正確的是( )。

A.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)將妨礙從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)能力

B.職業(yè)素質(zhì)只包括專業(yè)技能

C.職業(yè)道德可以教化從業(yè)人員堅(jiān)持原則

D.職業(yè)道德只具有教化功能不具有評(píng)價(jià)功能

答案：C

6、( )渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

A.代銷

B.直銷

C.包銷

D.承銷

答案：A

7、根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括( )。

A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所，安全防范設(shè)施

C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

D.基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、控制等制度符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

答案：C

8、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則不包括( )。

A.準(zhǔn)入原則

B.可測(cè)原則

C.成長原則

D.識(shí)別原則和利潤原則

答案：A

9、從業(yè)人員應(yīng)該樹立的法紀(jì)觀念是( )。

A.法不責(zé)眾

B.不犯法即可，沒有必要學(xué)法

C.守法合規(guī)

D.只要了解與自身利益相關(guān)的法律法規(guī)即可

答案：C

10、下列關(guān)于道德的差異性，說法錯(cuò)誤的是( )。

A.不同的社會(huì)有完全不同的道德

B.社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)關(guān)系的不同決定了道德的差異性

C.不同的社會(huì)條件下有著不同的社會(huì)價(jià)值觀念

D.社會(huì)道德規(guī)范包括基本道德規(guī)范和一系列特定道德規(guī)范

答案：A

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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