基金從業(yè)資格

1.[單選題]下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A管理公司可在滿(mǎn)足若干條件的情況下將管理公司的義務(wù)委托給第三方

B管理公司的起始資本不能低于15萬(wàn)歐元

C管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

D資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

參考答案：B

2.[單選題]下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯(cuò)誤的是( )。

A是為了規(guī)避未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

B遠(yuǎn)期合約相對(duì)期貨合約而言比較靈活

C合約標(biāo)的資產(chǎn)通常為大宗商品、農(nóng)產(chǎn)品、外匯、利率等

D遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

參考答案：D

3.[單選題]（）又稱(chēng)股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值。

A負(fù)債

B所有者權(quán)益

C資產(chǎn)

D資本

參考答案：B

4.[單選題]投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5.[單選題]基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

A全部資產(chǎn)

B凈資產(chǎn)

C全部資產(chǎn)及全部負(fù)債

D所有負(fù)債

參考答案：C

6.[單選題]( )是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。

A零息債券

B固定利率債券

C公債

D國(guó)債

參考答案：A

7.[單選題]投資者用于投資的自有資金或證券稱(chēng)為（）。

A準(zhǔn)備金

B保證金

C自有資金

D自有資產(chǎn)

參考答案：B

8.[單選題]我國(guó)基金管理公司最核 心的業(yè)務(wù)是( )。

A基金資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)

B基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

C投資管理業(yè)務(wù)

D基金募集業(yè)務(wù)

參考答案：C

9.[單選題]《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》是由( )發(fā)布的。

A國(guó)際金融協(xié)會(huì)

B國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

參考答案：D

10.[單選題]督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。

A公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

B基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題

C與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則使用是否正確規(guī)范

D基金銷(xiāo)售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為

參考答案：C

（責(zé)任編輯：gx）

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