基金從業(yè)資格

1.[單選題]下列屬于貨幣市場基金的作用的是（）。

A便于進(jìn)行長期投資

B便于進(jìn)行短期投資

C長期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

D短期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

參考答案：D

2.[單選題]基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時地向(　　)支付基金收益。

A基金份額持有人

B基金托管人

C基金發(fā)起人

D基金管理人

參考答案：A

3.[單選題]QDII基金份額的登記時間通常是（）。

AT

BT+1

CT+2

DT+3

參考答案：C

4.[單選題]基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

A30日

B90日

C60日

D180日

參考答案：C

5.[單選題]在中國證監(jiān)會發(fā)布的基金銷售法規(guī)體系中，對開戶資料和銷售相關(guān)資料保管期限一般規(guī)定為（）年。

A1

B5

C10

D15

參考答案：D

6.[單選題]督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B應(yīng)當(dāng)提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實

C基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告

D直接參與實施整改措施

參考答案：D

7.[單選題]督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B應(yīng)當(dāng)提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實

C基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告

D直接參與實施整改措施

參考答案：D

8.[單選題]基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金更新的招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，這體現(xiàn)了基金信息披露的(　)原則。

A真實性

B實效性

C準(zhǔn)確性

D及時性

參考答案：D

9.[單選題]基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金更新的招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，這體現(xiàn)了基金信息披露的(　)原則。

A真實性

B實效性

C準(zhǔn)確性

D及時性

參考答案：D

10.[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放數(shù)據(jù)，對系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存( )年。

A5

B10

C15

D20

參考答案：C

11.[單選題]我國《證券投資基金法》于(　　)開始實施。

A2003年7月14日

B2005年1月1日

C2002午8月1日

D2004年6月1日

參考答案：D

（責(zé)任編輯：gx）

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