基金從業(yè)資格

2022年7月30日-31日基金從業(yè)資格考試科目包括《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》三門科目，考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

為方便大家對(duì)答案、估分，根據(jù)考生分享的考試后回憶部分試題，小編為大家整理更新2022年7月《基金法律法規(guī)》真題及答案，僅供參考。

1.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，以下滿足私募基金合格投資者要求的是( )。

A.最近3年個(gè)人年收入不低于40萬元的個(gè)人()

B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

C.最近1年個(gè)人年收入不低于50萬元的個(gè)人

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個(gè)人

【答案】D

2.A商業(yè)銀行代銷B基金管理公司C基金產(chǎn)品，A商業(yè)銀行為C基金產(chǎn)品的托管銀行，以下基金宣傳推介行為合規(guī)的是( )。

A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象

B.預(yù)測(cè)C基金產(chǎn)品的投資業(yè)績

C.B基金管理公司承擔(dān)損失

D.A商業(yè)銀行承諾收益()

【答案】：A

3.某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是( )。

A.受邀為潛在客戶介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念

B.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息

C.將所在機(jī)構(gòu)管理層會(huì)議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友

D.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合()

【答案】：A

4.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人直接行使的權(quán)利是()。

A.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額()

B.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

C.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

D.決定更換基金管理人

【答案】：A

5.公募基金的季報(bào)內(nèi)容可以不包括()。

A.投資股指期貨、國債期貨的情況

B.基金前十名持有人名稱

C.基金投資的前十名股票明細(xì)

D.基金概況

【答案】：B

6.基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費(fèi)用信息不包括()。

A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費(fèi)用水平

B.各銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)率優(yōu)惠情況海綿金后

C.基金銷售費(fèi)用收取的用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

D. 基金銷售費(fèi)用收取的條件和方式易金的

【答案】：B

7.申請(qǐng)募集公募基金時(shí)，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括()。

①最近半年內(nèi)沒有因重大違法諱規(guī)行為，重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰

②最近-年內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

③擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行

④有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員

A.①②③

B.①②④

C.②④

D.②③④

8.A銀行理財(cái)經(jīng)理小王向投資者李大媽介紹B基金的表現(xiàn)情況，以嚇行為違反相關(guān)法律法規(guī)的是( )。

A.表現(xiàn)情況小王根據(jù)自己的研究預(yù)測(cè)未來B基金的業(yè)績

B.小旺向李大媽提供B基金業(yè)績的原始出處

C.小王客觀地介紹了B基金的歷史業(yè)績情況

D.小王把A銀行統(tǒng)一制作的B基金業(yè)績情況發(fā)給李大媽

答案：A

9.基金投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容不包括( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)教育

B.投資者維權(quán)

C.投資咨詢

D.風(fēng)險(xiǎn)提示

答案：C

10.( )是合格的私募基金投資者。

A.甲公司的銀行存款單有900萬元，擬投資單只私募基金100萬元

B.乙的銀行存款單記載有400萬元擬投資單只私募基金150萬元

C.丙擁有市值500萬元的股票擬投資單只私募基金80萬元

D.丁在企業(yè)工作，無兼職，近三年個(gè)人年均收入60萬元，擬投資單只私募基金80萬元

答案：B

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（責(zé)任編輯：gx）

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