基金從業(yè)資格

附件1：

基金從業(yè)人員管理規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)基金行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，制定本規(guī)則。

第二條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，按照本規(guī)則規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))注冊(cè)，取得基金從業(yè)資格(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)資格)。

第三條 機(jī)構(gòu)承擔(dān)從業(yè)人員資格管理主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德教育，明確行為規(guī)范，建立健全從業(yè)人員資格管理制度，組織實(shí)施從業(yè)人員資格管理和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，按照有關(guān)規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送信息。

機(jī)構(gòu)在聘任從業(yè)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解從業(yè)人員的工作背景、守法合規(guī)情況、職業(yè)道德和誠(chéng)信情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力、工作變動(dòng)情況，對(duì)其是否勝任擬聘任崗位進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，審慎作出聘任決定。

第四條 本規(guī)則所稱機(jī)構(gòu)是指：

(一)公募基金管理人及從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);

(二)經(jīng)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人;

(三)基金托管人;

(四)從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第五條 本規(guī)則所稱從業(yè)人員是指以機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的人員，包括與機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工及建立勞務(wù)關(guān)系或者勞務(wù)派遣至機(jī)構(gòu)的其他人員等。下列從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊(cè)取得從業(yè)資格：

(一)公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

(二)私募股權(quán)(含創(chuàng)投)投資基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員;

(三)基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶管理、資金清算、估值復(fù)核、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

(四)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及協(xié)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

第六條 協(xié)會(huì)依法依規(guī)履行制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)。

協(xié)會(huì)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)從業(yè)資格管理工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章 從業(yè)資格取得

第七條 從業(yè)資格考試設(shè)置科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》及科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》等科目。

第八條 申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的人員(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)品行良好，具有良好的職業(yè)道德;

(二)通過(guò)從業(yè)資格考試;

(三)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(四)最近三年未因犯罪被判處刑罰;

(五)不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;

(六)最近五年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格;

(七)未被金融監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)自律組織采取禁入措施，或者執(zhí)行期已屆滿;

(八)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

申請(qǐng)人豁免從業(yè)資格考試部分科目的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家、金融監(jiān)管部門(mén)及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定，具備從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)能力，掌握基金業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)。境外人員申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的，依據(jù)國(guó)家有關(guān)政策及安排等辦理。

申請(qǐng)人不具備本條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件，但具備其他條件，且通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)并認(rèn)定合格的，自合格之日起兩年內(nèi)，視同臨時(shí)具備從業(yè)資格注冊(cè)條件。

第九條 申請(qǐng)人從事基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格。申請(qǐng)人注冊(cè)材料經(jīng)所聘用機(jī)構(gòu)審核后提交協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)在五個(gè)工作日內(nèi)完成校核，符合本規(guī)則規(guī)定條件的，申請(qǐng)人注冊(cè)取得從業(yè)資格;不符合本規(guī)則規(guī)定條件的，不予注冊(cè)從業(yè)資格，通知申請(qǐng)人并書(shū)面說(shuō)明理由。

第十條 從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)持續(xù)具備從業(yè)資格注冊(cè)條件，并參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。自從業(yè)資格首次注冊(cè)次年起，或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊(cè)當(dāng)年起，每年度完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。

從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過(guò)程中個(gè)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行變更。

第十一條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的從業(yè)資格信息進(jìn)行公示。公示內(nèi)容包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)機(jī)構(gòu)、資格注冊(cè)及變更記錄、誠(chéng)信記錄和異常標(biāo)識(shí)信息等。

對(duì)公示信息有異議的，協(xié)會(huì)予以核實(shí)。公示信息與實(shí)際情況不相符的，協(xié)會(huì)督促機(jī)構(gòu)及時(shí)更正公示信息。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)特定崗位從業(yè)人員進(jìn)行信息公示。

第十二條 從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生五個(gè)工作日內(nèi)為其辦理從業(yè)資格注銷：

(一)從業(yè)人員由于離職、工作調(diào)動(dòng)等原因不再?gòu)氖禄饦I(yè)務(wù)的;

(二)從業(yè)人員受到刑事處罰、受到金融監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)自律組織采取禁入措施、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選、受到不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，或者不再持續(xù)具備從業(yè)資格注冊(cè)條件的;

(三)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

從業(yè)資格注銷后，從業(yè)人員信息不再對(duì)外公示。

第三章 基金行業(yè)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任

第十三條 機(jī)構(gòu)進(jìn)行從業(yè)資格管理的內(nèi)容包括從業(yè)資格注冊(cè)、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理、誠(chéng)信信息管理和從業(yè)資格注銷等。

第十四條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人擔(dān)任資格管理員負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理工作，指定或者更換資格管理員應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)備。資格管理員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)以機(jī)構(gòu)名義操作從業(yè)人員管理平臺(tái)，妥善進(jìn)行賬戶和權(quán)限管理;

(二)負(fù)責(zé)從業(yè)人員個(gè)人基本信息、崗位信息、誠(chéng)信信息、離職離任情況以及從業(yè)資格管理有關(guān)材料的審核。確保各項(xiàng)資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并按規(guī)定對(duì)上述資料留檔保存;

(三)為從業(yè)人員提供有關(guān)從業(yè)資格管理的咨詢服務(wù);

(四)保持與協(xié)會(huì)溝通聯(lián)系，配合協(xié)會(huì)開(kāi)展從業(yè)資格管理有關(guān)檢查。

資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

第十五條 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)從業(yè)資格注冊(cè)工作，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為從業(yè)人員開(kāi)設(shè)從業(yè)人員管理平臺(tái)個(gè)人賬戶并對(duì)個(gè)人填報(bào)的注冊(cè)信息進(jìn)行審核。

第十六條 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)從業(yè)人員信息變更工作，從業(yè)人員個(gè)人基本信息、身份信息、從業(yè)崗位等發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向機(jī)構(gòu)報(bào)告，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉上述情形發(fā)生的五個(gè)工作日內(nèi)變更有關(guān)注冊(cè)信息。

第十七條 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理工作，應(yīng)當(dāng)制定年度培訓(xùn)工作計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，組織職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育，督促?gòu)臉I(yè)人員參加各項(xiàng)專業(yè)技能培訓(xùn)。

第十八條 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理工作，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定查詢擬聘任從業(yè)人員誠(chéng)信信息。

從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則，被金融監(jiān)管部門(mén)處罰、采取監(jiān)管措施或者被行業(yè)自律組織處分、采取管理措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向機(jī)構(gòu)報(bào)告。具有下列情形之一的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在五個(gè)工作日內(nèi)記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息：

(一)從業(yè)人員因違反有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則被金融監(jiān)管部門(mén)處罰、采取監(jiān)管措施或者被行業(yè)自律組織處分、采取管理措施的;

(二)從業(yè)人員因違反有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則受到機(jī)構(gòu)處分的;

(三)從業(yè)人員因嚴(yán)重違反機(jī)構(gòu)規(guī)章制度受到機(jī)構(gòu)處分的，或者因違法失信行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定應(yīng)當(dāng)記入誠(chéng)信信息的其他情形。

第十九條 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)從業(yè)資格注銷工作，從業(yè)人員不再?gòu)氖禄饦I(yè)務(wù)或者不再持續(xù)具備從業(yè)資格注冊(cè)條件的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理從業(yè)資格注銷。機(jī)構(gòu)注銷登記的，或者有關(guān)基金業(yè)務(wù)許可不予續(xù)展、被吊銷的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其從業(yè)人員直接辦理從業(yè)資格注銷。

連續(xù)四年以上未從事基金業(yè)務(wù)的人員申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)之前兩年內(nèi)完成不少于30學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)或者重新通過(guò)從業(yè)資格考試。

第四章 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

第二十條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，誠(chéng)實(shí)守信，守法合規(guī)，忠實(shí)于投資者利益，將投資者利益置于個(gè)人及機(jī)構(gòu)利益之上，公平對(duì)待投資者。

第二十一條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉，具備從事基金業(yè)務(wù)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，加強(qiáng)自身職業(yè)道德教育，學(xué)習(xí)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，積極參加法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高專業(yè)勝任能力，以投資者最佳利益出發(fā)，審慎穩(wěn)健開(kāi)展業(yè)務(wù)，保持獨(dú)立性與客觀性。

第二十二條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、機(jī)構(gòu)規(guī)章制度以及與投資者的約定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，廉潔自律，配合基金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及自律管理機(jī)構(gòu)的檢查及調(diào)查工作。

第二十三條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免個(gè)人利益、相關(guān)方利益與投資者利益相沖突，可能發(fā)生沖突或者發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向機(jī)構(gòu)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者充分披露發(fā)生沖突的可能性、沖突有關(guān)情況;當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者利益得到公平的對(duì)待。

第二十四條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)充分向投資者提供和說(shuō)明與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的重要信息或者資料，并保證信息或者資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第二十五條 從業(yè)人員在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資者適當(dāng)性原則，全面了解投資者情況，根據(jù)投資者的投資需求和目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、流動(dòng)性要求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

第二十六條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)維護(hù)個(gè)人職業(yè)聲譽(yù)以及所在機(jī)構(gòu)和行業(yè)的聲譽(yù)，踐行社會(huì)公德、商業(yè)道德，相互尊重、公平競(jìng)爭(zhēng)，廉潔從業(yè)。

第二十七條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守投資者資料和交易信息、在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息和所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守上述有關(guān)信息和商業(yè)秘密。

第五章 自律管理

第二十八條 按照相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，協(xié)會(huì)可以對(duì)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的從業(yè)資格管理進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查。

第二十九條 在從業(yè)資格管理中機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員有下列情形之一的，可以暫停受理其從業(yè)資格注冊(cè)、從業(yè)人員信息變更、從業(yè)資格注銷等：

(一)經(jīng)公安、檢察、紀(jì)檢監(jiān)察等有關(guān)機(jī)關(guān)提出協(xié)助執(zhí)法需求的;

(二)拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法依規(guī)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán)的;

(三)違反本規(guī)則的規(guī)定被協(xié)會(huì)采取暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)紀(jì)律處分的;

(四)其他涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)行為的。

暫停受理情形消失后，經(jīng)協(xié)會(huì)確認(rèn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)予以恢復(fù)受理。

第三十條 機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第九條、第十五條的規(guī)定，聘用未取得從業(yè)資格的人員或者從業(yè)資格被注銷、被暫停的人員從事基金業(yè)務(wù)的，對(duì)機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、談話提醒、書(shū)面警示等紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)機(jī)構(gòu)采取暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分;對(duì)直接責(zé)任人員采取談話提醒、書(shū)面警示、要求參加合規(guī)教育等紀(jì)律處分。

第三十一條 機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十一條、第十四條至第十九條的規(guī)定，在進(jìn)行從業(yè)資格管理中不按規(guī)定履行從業(yè)資格管理職責(zé)的，對(duì)機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、談話提醒、書(shū)面警示等紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)機(jī)構(gòu)采取暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分;對(duì)直接責(zé)任人員采取談話提醒、書(shū)面警示、要求參加合規(guī)教育等紀(jì)律處分。

第三十二條 機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則的規(guī)定，在進(jìn)行從業(yè)資格管理中存在冒用他人信息、為他人違規(guī)掛靠注冊(cè)資格提供便利、弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人等情形的，對(duì)機(jī)構(gòu)采取暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分;對(duì)直接責(zé)任人員采取公開(kāi)譴責(zé)、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格、加入黑名單等紀(jì)律處分。

第三十三條 參加從業(yè)資格考試的人員在考試中存在弄虛作假、擾亂考場(chǎng)秩序、考試作弊等違紀(jì)違規(guī)行為的，取消考試成績(jī)，并視情節(jié)輕重一至五年內(nèi)不得報(bào)名參加考試。

第三十四條 申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的人員提供不實(shí)身份信息、工作經(jīng)歷、資質(zhì)證明等虛假材料或者隱瞞有關(guān)情況進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)的，不予注冊(cè);已完成從業(yè)資格注冊(cè)的，注銷從業(yè)資格，并視情節(jié)輕重一至三年內(nèi)不予受理從業(yè)資格注冊(cè)。

從業(yè)人員違反本規(guī)則第十條的規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

從業(yè)人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格處罰，或者受到協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格紀(jì)律處分，注銷從業(yè)資格后重新申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)重新通過(guò)從業(yè)資格考試。

第三十五條 從業(yè)人員違反本規(guī)則第十六條的規(guī)定，未按規(guī)定變更個(gè)人信息的，對(duì)從業(yè)人員采取談話提醒、書(shū)面警示等紀(jì)律處分。

第三十六條 從業(yè)人員違反本規(guī)則第二十條至第二十七條的規(guī)定，存在違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范行為的，對(duì)從業(yè)人員采取談話提醒、書(shū)面警示、要求參加合規(guī)教育等紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)從業(yè)人員采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格、加入黑名單等紀(jì)律處分。機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的行為負(fù)有管理責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十七條 從業(yè)人員提供虛假培訓(xùn)信息的，或者代替、由他人代替完成培訓(xùn)的，或者不遵守協(xié)會(huì)培訓(xùn)紀(jì)律的，對(duì)從業(yè)人員采取談話提醒、書(shū)面警示、要求參加合規(guī)教育等紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)從業(yè)人員采取公開(kāi)譴責(zé)。

第三十八條 機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)自身及其從業(yè)人員有違反本規(guī)則的行為，積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，主動(dòng)采取措施有效減輕或者消除不良影響，并及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告的，可以從輕、減輕處理或者免予采取有關(guān)紀(jì)律處分。

從業(yè)人員違反本規(guī)則，積極配合調(diào)查，主動(dòng)采取措施有效減輕或者消除不良影響的，可以從輕、減輕處理或者免予采取有關(guān)紀(jì)律處分。

第六章 附 則

第三十九條 公募基金管理人及從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，于每年1月31日前向協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度從業(yè)人員激勵(lì)約束機(jī)制、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度的制訂情況和執(zhí)行情況。

第四十條 私募股權(quán)(含創(chuàng)投)投資基金管理人的從業(yè)人員，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)對(duì)其從業(yè)資格另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

私募股權(quán)(含創(chuàng)投)投資基金管理人中除本規(guī)則第五條第(二)項(xiàng)規(guī)定從業(yè)人員外的其他人員，適用本規(guī)則第二十條至第二十七條、第三十六條至第三十八條。

第四十一條 基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問(wèn)等其他人員除符合本規(guī)則規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的從業(yè)條件，相關(guān)管理規(guī)則由協(xié)會(huì)另行制定。

第四十二條 本規(guī)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自發(fā)布之日起實(shí)施，由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

（責(zé)任編輯：gx）

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