基金從業(yè)資格

一、單選題

1、下列哪項不是管理人內部控制的原則()

A.全面性原則

B.獨立性原則

C.優(yōu)先性原則

D.適時性原則

參考答案：C

2、管理人內部控制的要素構成不包括()

A.內部環(huán)境

B.獨立運作

C.內部監(jiān)督

D.風險評估

參考答案：B

3、以下不是管理人內部控制的作用的是()。

A.保障股權投資基金財產的安全、完整

B.保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

C.管理操作風險，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

D.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時

參考答案：C

4、在股權投資基金管理人內部控制中，()是指及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。

A.內部環(huán)境

B.內部監(jiān)督

C.控制活動

D.風險評估

參考答案：D

5、有關管理人內部控制的主要控制活動要求，說法錯誤的是()。

A.授權控制應當貫穿于股權投資基金管理人資金募集、投資運作、投資后管理和項目退出等主要環(huán)節(jié)的始終

B.股權投資基金管理人自行募集股權投資基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全;股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度

C.股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估

D.股權投資基金管理人應建立健全相關機制，防范管理各股權投資基金之間的利益輸送和利益沖突

參考答案：C

6、下列關于基金服務業(yè)務的說法，錯誤的是()。

A.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產應當獨立于基金服務機構的自有財產

B.基金服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的分賬管理

C.基金托管人不得被委托擔任不同基金的基金服務機構

D.基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力

參考答案：C

7、2012年修訂的()首次提出了基金服務機構的概念，同時包括股權投資基金在內的私募投資基金也具有了正式的法律地位。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》

參考答案：C

8、關于基金服務機構提供的服務內容，表述錯誤的是()。

A.基金募集

B.估值核算

C.投資決策

D.份額登記

參考答案：C

二、組合型選擇題

1、股權投資基金管理人內部控制的主要控制活動要求包括()。

Ⅰ股權投資基金管理人應當建立健全投資業(yè)務控制，保證投資決策嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求

Ⅱ股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度

Ⅲ股權投資基金管理人應當建立科學嚴謹的業(yè)務操作流程，利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務流程的控制

Ⅳ股權投資基金管理人自行募集股權投資基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、管理人內部控制的要素構成主要包括()。

Ⅰ內部環(huán)境

Ⅱ風險評估

Ⅲ控制活動

Ⅳ信息與溝通

Ⅴ內部監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：D

3、下列關于基金管理人內部控制活動說法，正確的是()。

Ⅰ基金管理人應當制定切實有效的應急應變措施

Ⅱ基金管理人應當建立完善的資產分離制度

Ⅲ基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作

Ⅳ基金資產與管理人自有資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、私募投資基金管理人內部環(huán)境因素包括()。

Ⅰ經營理念和內控文化

Ⅱ股權結構

Ⅲ組織結構

Ⅳ人力資源政策

Ⅴ員工道德素質

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：C

5、基金服務業(yè)務的服務內容包括()。

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.投資顧問

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.份額登記

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、估值核算服務的基本職責包括()。

Ⅰ.開展基金會計核算、估值、報表編制

Ⅱ.相關業(yè)務資料的保存管理

Ⅲ.配合基金管理人聘請的會計師事務所進行審計

Ⅳ.建立并管理投資者的基金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

7、基金服務業(yè)務的服務內容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等，下列說法正確的是()。

Ⅰ.基金服務機構提供基金銷售募集服務，應當取得相應的業(yè)務資質，并與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議，嚴格按照股權投資基金的銷售募集流程進行基金募集

Ⅱ.提供投資顧問服務的機構，應當符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構規(guī)定的條件，并簽訂相關委托協(xié)議

Ⅲ.建立并管理投資者的基金賬戶是估值核算服務的基本職責

Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構辦理登記不構成對基金服務機構服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產和投資者財產安全的保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

8、下列關于基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任的說法中，錯誤的有()。

Ⅰ.基金管理人應當在業(yè)務開展前進行業(yè)務準備，審慎地選擇基金服務機構，在業(yè)務開展過程中持續(xù)評估基金服務機構的服務能力

Ⅱ.基金管理人依法應當承擔的職責不能因為委托而免除

Ⅲ.基金管理人委托基金服務機構開展服務后，應當對基金服務機構開展盡職調查

Ⅳ.基金管理人選擇基金服務機構并開始開展基金服務業(yè)務之前，應當建立對基金服務機構的持續(xù)評估機制，并定期對基金服務機構的業(yè)務開展情況進行檢查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

9、在開展基金服務業(yè)務的各個階段，基金管理人應關注基金服務機構是否存在與提供基金服務相沖突的業(yè)務，以及基金服務機構是否采取了有效的隔離措施，具體要求有()。

Ⅰ.若該托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離，恰當地識別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者，則被該托管人可被委托擔任同一基金的基金服務機構

Ⅱ.基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力

Ⅲ.單位可以挪用基金財產和投資者財產，但個人不得以任何形式挪用

Ⅳ.基金服務機構應當建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

10、在確定基金服務機構之前，基金管理人應當()。

Ⅰ對基金服務機構開展盡職調查

Ⅱ明確雙方的權利義務及違約責任

Ⅲ設立獨立的業(yè)務團隊

Ⅳ向所有投資人進行披露

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

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