基金從業(yè)資格

【單選題】

1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.7

D.10

2、美國(guó)于2010年出臺(tái)了()，對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金機(jī)關(guān)的審慎性。

A.《多德-弗蘭克法案》

B.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

C.《另類基金管理人指引》

D.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》

3、下列關(guān)于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說法錯(cuò)誤的是()。

A.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

B.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

C.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。

D.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)不承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

4、()是公司債權(quán)人利益的保障。

A.公司凈利潤(rùn)

B.公司固定資產(chǎn)

C.公司財(cái)產(chǎn)

D.公司流通資產(chǎn)

5、私募股權(quán)基金募集機(jī)構(gòu)在()之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

A.二年

B.一年

C.三年

D.四年

6、除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外，()不得為()及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

A.私募基金托管人;私募基金托管人

B.私募基金管理人;私募基金托管人

C.私募基金管理人;私募基金管理人

D.私募基金托管人;私募基金管理人

7、為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了()。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

8、()是一種新型的公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)，比較準(zhǔn)確地反映了公司在一定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.清算價(jià)值法

C.賬面價(jià)值法

D.經(jīng)濟(jì)增加值

9、()與()均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同。

A.公司型基金與契約型基金

B.契約型基金與合伙型基金

C.公司型基金與合伙型基金

D.契約型基金與有限合伙基金

10、通過()的會(huì)計(jì)核算和估值，可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)險(xiǎn)。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金持有人

答案解析部分

1、正確答案：D

答案解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十一條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

2、正確答案：A

答案解析：美國(guó)于2010年出臺(tái)了《多德-弗蘭克法案》，對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金機(jī)關(guān)的審慎性。2013年4月，鑒于創(chuàng)業(yè)投資基金通常不會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)外溢，為建立對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管安排，歐盟另行發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》。

3、正確答案：D

答案解析：第九十二條：合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

4、正確答案：C

答案解析：公司財(cái)產(chǎn)是公司債權(quán)人利益的保障。

5、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十八條，私募股權(quán)基金募集機(jī)構(gòu)在二年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

6、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十五條，除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外，私募基金托管人不得為私募基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

7、正確答案：B

答案解析：為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金信息披露管理辦法》。

8、正確答案：D

答案解析：經(jīng)濟(jì)增加值(EVA)是一種新型的公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)，比較準(zhǔn)確地反映了公司在一定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值，即企業(yè)價(jià)值除了資產(chǎn)的賬面價(jià)值之外，還有管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值。(D項(xiàng)符合題意)

9、正確答案：C

答案解析：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同。

10、正確答案：A

答案解析：通過基金托管人的會(huì)計(jì)核算和估值，可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)險(xiǎn)。

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