基金從業(yè)資格

1、[單選題]關(guān)于排他性條款與保密條款的關(guān)系，下列說(shuō)法中正確的是()。

A保密條款比排他性條款更難履行

B排他性條款優(yōu)先于保密條款

C保密條款優(yōu)先于排他性條款

D排他性條款與保密條款可以并行

參考答案：D

2、[單選題]股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋的內(nèi)容不包括()。

A未來(lái)盈利預(yù)測(cè)

B資本性開(kāi)支

C財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析

D定價(jià)能力

參考答案：D

3、[單選題]—般投資者難以獲得股權(quán)投資基金的投資機(jī)會(huì)，因?yàn)榇蟛糠謽I(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金都會(huì)獲得(?)。

A內(nèi)部預(yù)定

B內(nèi)部認(rèn)購(gòu)

C提前認(rèn)購(gòu)

D超額認(rèn)購(gòu)

參考答案：D

4、[單選題]基金管理人應(yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

Ⅱ.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

Ⅲ.重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取口頭形式，應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

Ⅳ.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

5、[單選題]股權(quán)投資協(xié)議中的(?)賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。

A競(jìng)業(yè)禁止條款

B董事會(huì)席位條款

C保護(hù)性條款

D優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)/有限認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

參考答案：C

6、[單選題]()是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購(gòu)或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，通過(guò)該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易。

A境內(nèi)間接上市

B境外直接上市

C境外間接上市

D境內(nèi)直接上市

參考答案：C

7、[單選題]在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒(méi)有()。

A分享收益權(quán)

B執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)

C監(jiān)督權(quán)

D知情權(quán)

參考答案：B

8、[單選題] 在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究()年及以上，并獲得教授或研究員職稱的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。

A3

B5

C6

D12

參考答案：D

9、[單選題]下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A企業(yè)價(jià)值與收入、利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)高度正相關(guān)

B財(cái)務(wù)報(bào)表上顯示為虧損是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，不需要投資機(jī)構(gòu)保持密切關(guān)注

C財(cái)務(wù)指標(biāo)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)

D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是被投資企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問(wèn)題

參考答案：B

10、[單選題] 關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A股權(quán)投資基金的高風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為不同投資項(xiàng)目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價(jià)值被低估但相對(duì)成熟的企業(yè)

B股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用

C股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度

D從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過(guò)基金管理人的投資決策再流入被投資企業(yè)

參考答案：A

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