基金從業(yè)資格

1、某封閉式基金二級市場價格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現(xiàn)象屬于()。

A. 溢價，溢價率為12.0%

B. 溢價，溢價率約為13.6%

C. 折價，折價率為12.0%

D. 折價，折價率約為13.6%

正確答案：B

解析：當二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率。溢價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(1.25-1.1)÷1.1=13.6%。

2、ETF基金管理人應(yīng)于()向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。

A. 每日開市后

B. 每日開市前

C. 每日收盤后15分鐘

D. 每日收盤前15分鐘

正確答案：B

解析：在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。

3、基金管理人應(yīng)當在(　　)中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

A. 基金月度報告和基金半年報告

B. 基金季度報告和基金年度報告

C. 基金半年度報告和基金年度報告

D. 基金季度報告和基金半年度報告

正確答案：C

解析：基金管理人應(yīng)當在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

4、ETF的特點包括(　　)。I.主動操作的指數(shù)基金Ⅱ.獨 特的實物申購、贖回機制Ⅲ.實行一級市場與二級市場并存的交易制度Ⅳ.被動操作的指數(shù)基金

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. I、Ⅱ

正確答案：B

5、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是(　　)。

A. 淄博基金

B. 華安創(chuàng)新

C. 天驥基金

D. 基金開元

正確答案：C

解析：1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》，同年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金，規(guī)模為5.81億元人民幣。

6、基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當規(guī)定要求報送的報告材料不包括(　　)。

A. 宣傳推介材料的形式和用途說明

B. 基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

C. 基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函的原件

D. 相關(guān)獲獎證明復(fù)印件

正確答案：C

解析：報告材料的內(nèi)容包括：基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件。

7、在控制活動方面，基金公司應(yīng)當建立完善的制度包括(　　)。I.資產(chǎn)分離制度Ⅱ.崗位分離制度Ⅲ.內(nèi)部監(jiān)控制度Ⅳ.信息溝通制度

A. Ⅱ、Ⅲ

B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅳ

D. I、Ⅱ

正確答案：D

解析：公司應(yīng)當建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算。公司應(yīng)當建立科學(xué)、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當進行物理隔離。

8、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是(　　)。

A. 每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B. 從嚴監(jiān)控客戶核 心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C. 對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

D. 以上都不是

正確答案：B

9、下列對于專業(yè)委員會描述錯誤的是

A. 投資決策委員會是基金投資的最高決策機構(gòu)

B. 產(chǎn)品審批委員會責(zé)產(chǎn)品戰(zhàn)略、方案、運作風(fēng)險、銷售適用性等核定工作

C. 風(fēng)險控制委員會由IT治理委員會和估值委員會組成

D. 運營估值委員會由投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、合規(guī)風(fēng)險負責(zé)人、運營部負責(zé)人等組成

正確答案：C

解析：運營估值委員會由IT治理委員會和估值委員會組成。

10、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯誤的是(　　)。

A. 狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B. 狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理

C. 社會力量包括各種獨立的專業(yè)評估機構(gòu)、審計機構(gòu)，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等

D. 基金市場主體進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉

正確答案：A

解析：　狹義的監(jiān)管方式，通常不包括市場準入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。

11、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當向(　　)申報。

A. 中國證監(jiān)會

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金業(yè)協(xié)會

正確答案：B

解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當向基金管理人申報。

12、擔任基金托管人應(yīng)當具備(　　)條件。

A. 取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

B. 通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C. 具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D. 最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

正確答案：A

解析：擔任基金托管人，應(yīng)當具備下列條件：凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;設(shè)有專門的基金托管部門;取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);有安全保管基金財產(chǎn)的條件;有安全高效的清算、交割系統(tǒng);有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

13、投資者的ETF份額認購方式不包括(　　)。

A. 場內(nèi)現(xiàn)金認購

B. 場外現(xiàn)金認購

C. 基金份額認購

D. 證券認購

正確答案：C

解析：投資者一般可選擇場內(nèi)現(xiàn)金認購、場外現(xiàn)金認購以及證券認購方式認購ETF份額。

14、下列關(guān)于折價率的公式中，不正確的是(　　)。

A. 折價率=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%

B. 折價率=(二級市場價格一基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

C. 二級市場價格/基金份額凈值-1=(二級市場價格一基金份額凈值)/基金份額凈值

D. 折價率=(二級市場價格/基金份額凈值+1)×100%

正確答案：D

解析：折價率=(二級市場價格/基金份額凈值一1)×100%=(二級市場價格一基金份額凈值)/基金份額凈值×100%。

15、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(　　)。

A. 申購與贖回的標的不同

B. 申購與贖回的場所不同

C. 對申購和贖回的限制不同

D. 申購與贖回的登記不同

正確答案：D

解析：除了A、B、C三項外，LOF與ETF的區(qū)別還有：基金投資的策略不同;在二級市場的凈值報價頻率不同。

16、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在(　　)日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶。

A. T+0

B. T+1

C. T+2

D. T+3

正確答案：C

解析：目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在T+2日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶，贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

17、列關(guān)于私募基金合格投資者人數(shù)穿透描述錯誤的是

A. 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集的資金投資于私募基金的，基金管理人或銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合計人數(shù)

B. 社?；?、企業(yè)年金、養(yǎng)老金、慈善基金及依法設(shè)立并在協(xié)會備案的投資計劃需穿透核查最終投資者人數(shù)

C. 同一資產(chǎn)管理人為單一融資項目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，投資者人數(shù)應(yīng)合并計算

D. 私募基金合格投資者總?cè)藬?shù)不得高于200人

正確答案：B

解析：社保基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金、慈善基金以及依法設(shè)立并在協(xié)會備案的投資計劃不再穿透核查最終投資者人數(shù)。

18、下列不屬于ETF份額上市交易原則的是(　　)。

A. 基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

B. 基金申報價格最小變動單位為0.001元

C. 基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D. 基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

正確答案：D

解析：ETF實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例應(yīng)為10%，自上市首日起實行。

19、下列關(guān)于ETF份額折算的說法中，不正確的是(　　)。

A. ETF建倉期不超過3個月

B. 基金管理人通常會以某一選定日期作為基金份額折算日

C. 基金管理人通常會以標的指數(shù)的2%作為份額凈值

D. 基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響

正確答案：C

解析：基金建倉期結(jié)束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，基金管理人通常會以標的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈

20、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說法中錯誤的是(　　)。

A. 基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項

B. 基金托管人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書

C. 基金托管人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計

D. 基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

正確答案：D

解析：D項描述的是基金管理人的信息披露義務(wù)。

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