基金從業(yè)資格

股權(quán)投資基金的政府管理

[知識點(diǎn)]    股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有的行為

1.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，或者為投資者提供多人拼湊、 資金借貸等滿足投資金額的建議或者便利。

2.通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

3.口頭或者通過簽訂回購協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測收益率。

4.宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

5.夸大宣傳、片靦宣傳股權(quán)投資基金，違規(guī)使用安全、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)、本金無憂等可能使投資者認(rèn)為投資股權(quán)投資基金沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述。

6.詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷售機(jī)構(gòu)。

7.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、 恭維性或者推薦性文字。

8.向投資者宣傳的股權(quán)投資基金投向與股權(quán)投資基金合同約定的投向不符。

9.未充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易(如有)、委托投資顧問(如有)等情況。

10. 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他行為。

注意：股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則：

1.基金合同已生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上。

2. 應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄。

3.如基金存續(xù)期間較長，可登載近幾年的完整、 連續(xù)業(yè)績， 如近5年完整的業(yè)績記錄。

[知識點(diǎn)]   股權(quán)投資基金信息披露的監(jiān)管要求

一、 向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送相關(guān)信息

(一)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(二)發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

(三)股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

二、向投資者披露信息

(一)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

(二)股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

(三)股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露信息：

1.對外投資情況

2.基金財(cái)務(wù)情況

3.項(xiàng)目運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)情況

4.投資收益分配和損失承擔(dān)情況

5.基金費(fèi)用支出情況

6.基金合同約定的其他信息

(四)股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露。

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