基金從業(yè)資格

基金的信息披露

一、基金信息披露的內(nèi)容：

(1)基金招募說明書;

(2)基金合同;

(3)基金托管協(xié)議;

(4)基金份額發(fā)售公告;

(5)基金募集情況

(6) 基金合同生效公告;

(7)基金份額上市交易公告書;

(8)基金資產(chǎn)凈值、基金份頡凈值;

(9)基金份額申購、贖回價(jià)格;

(10) 基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告;

(11)臨時(shí)報(bào)告

(12)持有人大會(huì)決議;

(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(dòng);

(14)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;

(15)澄清公告;

(16)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

二、基金合同主要披露事項(xiàng)

(1)募集基金的目的和基金名稱。

(2)基金管理人、基金托管人的名稱和住所。

(3)基金運(yùn)作方式，基僉管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，采用資產(chǎn)組合方式的，其資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，也要在基金合同中約定。

(4)封閉式基金的基金份額總頡和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份頡總額。

(5)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則。

(6) 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人權(quán)利與義務(wù)。

(7)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則。

(8)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式。

(9)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。

(10)作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例。

(11) 與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)其他費(fèi)用提取、支付方式。

(12)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制。

(13)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式。

(14)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式。

(15)基金合同解除和終止事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)清算方式。

(16)爭(zhēng)議解決方式。

三、貨幣市場(chǎng)基金信息披露收益公告

貨幣市場(chǎng)基金份頡凈值保持1元不變，所以貨幣市場(chǎng)基金需要披露收益公告。

披露的內(nèi)容：

1.每萬份基金收益;

2.最近7日年化收益率。

封閉期的收益公告：

1.封閉期是指基金合同生效到申購贖回之前;

2.在申購贖回當(dāng)日披露;

3.披露截至前一日基金資產(chǎn)凈值，合同生效至前一日期間每萬份基金凈收益，前一日的7日年化收益率。

開放日的收益公告：

每個(gè)開放日的次日披露。

開放日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金于每個(gè)開放日的次日在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站.上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。

節(jié)假日的收益公告：

節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的收益、節(jié)假日最后一日、節(jié)假日后首個(gè)開放式。

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