基金從業(yè)資格

1、[單選題]    股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

A.4

B.5

C.6

D.10

正確答案：D

答案解析：股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

2、[單選題]  股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含哪些相關(guān)字樣。()。

Ⅰ基金管理

Ⅱ投資管理

Ⅲ資產(chǎn)管理

Ⅳ股權(quán)投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”或者“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3、[單選題]  為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同通常應(yīng)對哪些內(nèi)容作出規(guī)定。()。

Ⅰ基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

Ⅱ基金的運(yùn)作方式

Ⅲ基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

Ⅳ基金的投資范圍、投資策略和投資限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析：為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同通常應(yīng)對以下內(nèi)容作出規(guī)定：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);(2)基金的運(yùn)作方式;(3)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;(5)基金收益的分配原則、執(zhí)行方式;(6)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;(7)基金信息提供的內(nèi)容、方式;(8)基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;(10)基金財產(chǎn)清算方式;(11)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

4、[單選題]   股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于()。

Ⅰ違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

Ⅱ違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保

Ⅲ從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

Ⅳ法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析：股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：(1)違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資;(2)違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動。此外，以股權(quán)投資基金財產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資，通常也會受到一定程度的限制或禁止。

5、[單選題]  以下屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是()。

A.經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)

B.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

C.以非公開方式向合格投資者募集資金

D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的

正確答案：B

答案解析：通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為，同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

6、[單選題]  個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

A.10

B.20

C.30

D.40

正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

7、[單選題]  關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法不正確的是(?)。

A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，則經(jīng)濟(jì)增加值法更有意義

B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必 然聯(lián)系

C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)

D.在評估一項(xiàng)投資的公允價值時，應(yīng)考慮該項(xiàng)投資的性質(zhì)、事實(shí)及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒?/p>

參考答案：A

8、[單選題]  基金業(yè)協(xié)會在網(wǎng)站公示的私募基金管理人的基本信息不包括(　)。

A.名稱

B.登記時間

C.主要負(fù)責(zé)人

D.資本規(guī)模

參考答案：D

9、[單選題]  下列不屬于推介基金時不得宣傳的內(nèi)容的是(　)。

A.預(yù)期收益

B.預(yù)計收益

C.預(yù)測投資業(yè)績

D.投資期限

參考答案：D

10、[單選題]  投資者購買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()

A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價銷售給不特定的人群

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定人群

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

參考答案：D

11、[單選題]  關(guān)于基金業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理的備案手續(xù)，下列說法不正確的是(　)。

A.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

B.不構(gòu)成對外包機(jī)構(gòu)營運(yùn)資質(zhì)的認(rèn)可

C.不構(gòu)成對外包機(jī)構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

D.是對外包機(jī)構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

參考答案：D

12、[單選題]   (　　)是目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

B.優(yōu)先購買權(quán)

C.優(yōu)先投資權(quán)

D.一票否決權(quán)

參考答案：A

13、[單選題]  股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，中國證監(jiān)會可以將違法線索移送()審查處理。

A.司法機(jī)關(guān)

B.檢察機(jī)關(guān)

C.安全管理部門

D.公安部門

參考答案：A

14、[單選題]  關(guān)于盡職調(diào)查收集資料的主要渠道，包括( )。 

Ⅰ.審閱文件 Ⅱ.內(nèi)部信息 Ⅲ.現(xiàn)場調(diào)查 Ⅳ.內(nèi)部溝通 Ⅴ.訪談

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：C

15、[單選題]  市盈率等于(　　)。 

Ⅰ.企業(yè)股權(quán)價值/稅息折舊攤銷前收益 Ⅱ.企業(yè)股權(quán)價值/凈利潤 Ⅲ.每股價格/每股凈利潤

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

16、[單選題]  股權(quán)投資基金的項(xiàng)目來源包括(　)。

 I、與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享 Ⅱ、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會 Ⅲ、跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài) Ⅳ、通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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