基金從業(yè)資格

選擇題

基金管理人、基金銷售機構(gòu)在從事貨幣市場基金銷售活動過程中，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料，嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為，但是可以()。

A.承諾收益

B.使用與貨幣市場基金風(fēng)險收益特征不相匹配的表述

C.夸大或者片面宣傳貨幣市場基金的投資收益或者過往業(yè)績

D.制作或者發(fā)放與貨幣市場基金相關(guān)的宣傳推介材料

[答案]D

對使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是()。

A.提示改正

B.出具監(jiān)管警示函

C.事先報備

D.以上都是

[答案]D

基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要是()。

A.未履行報送手續(xù)

B.基金宣傳推介材料和上報的材料不一致

C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》

D.以上都是

[答案]D

基金宣傳推介材料的語言表述不得使用()等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。

A.欲購從速

B.申購良機

C.過期不候

D.以上都是

[答案]D

下列屬于基金宣傳推介材料，不得使用()等語言表述。

A.盡享牛市

B.欲購從速

C.凈值歸一

D.以上都是

[答案]D

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

A.基金銷售業(yè)務(wù)的高管

B.督察長

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.以上都是

[答案]D

基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當(dāng)特別聲明()與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金結(jié)算機構(gòu)

[答案]B

基金宣傳推介材料所指的廣告是()。

A.戶外廣告

B.報眼及報花廣告

C.公共網(wǎng)站鏈接廣告

D.以上都是

[答案]D

組合型選擇題

基金在投資運作過程中可能面臨的風(fēng)險有()。Ⅰ市場風(fēng)險Ⅱ管理風(fēng)險Ⅲ技術(shù)風(fēng)險Ⅳ合規(guī)風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]A

基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形包括()。Ⅰ未履行報送手續(xù)Ⅱ基金宣傳推介材料和上報的材料一致Ⅲ基金宣傳推介材料和上報的材料不一致Ⅳ基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]C

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