基金從業(yè)資格

《證券投資基金基礎(chǔ)知識》模擬習(xí)題及答案

1、某債券面值為100元，發(fā)行價為97元，期限為90天，到期面值償還，該債券的種類是( )。

A. 浮動利率債

B. 浮息債

C. 貼現(xiàn)債

D. 長期債

【參考答案】：C

2、對于一些重大事務(wù)決定，如公司合并、分立、解散等需要( )投票表決通過。

A. 執(zhí)行董事

B. 股東

C. 獨(dú)立董事

D. 監(jiān)事

【參考答案】：B

3、股利貼現(xiàn)模型最早由( )提出。

A. 威廉姆斯和戈登

B. 彼得林奇

C. 葛蘭碧

D. 莫迪利亞尼和米勒

【參考答案】：A

4、短期融資券由( )承銷并采用( )的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

A. 證券公司;有擔(dān)保

B. 證券公司;無擔(dān)保

C. 商業(yè)銀行;有擔(dān)保

D. 商業(yè)銀行;無擔(dān)保

【參考答案】：D

5、下列說法中正確的是( )。

A. 遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風(fēng)險中

B. 遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例較高

C. 我國期貨合約實(shí)物交割比例較低，交易價格無日漲跌停板限制

D. 遠(yuǎn)期合約交易的一方可以取消合約，無需對方同意

【參考答案】：B

6、關(guān)于債券市場當(dāng)期收益率和到期收益率之間的關(guān)系，下列說法錯誤的是( )

A. 當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的反向變動

B. 債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

C. 債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率

D. 當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動

【參考答案】：A

7、股票A、B、C具有相同的預(yù)期收益和風(fēng)險，股票之間的相關(guān)系數(shù)如下：A和B的相關(guān)系數(shù)為0.8，B和C的相關(guān)系數(shù)為0.2，A和C的相關(guān)系數(shù)為-0.4，哪種權(quán)重投資組合的風(fēng)險最低( )。

A. 無法判斷

B. 股票A和B組合

C. 股票A和C組合

D. 股票B和C組合

【參考答案】：D

8、債券型基金主要的投資風(fēng)險不包括( )。

A. 利率風(fēng)險

B. 復(fù)制指數(shù)風(fēng)險

C. 信用風(fēng)險

D. 提前贖回風(fēng)險

【參考答案】：B

9、厭惡風(fēng)險的理性投資者，會選擇( )。

A. 有效前沿的某一可行組合

B. 下邊界的某一可行組合

C. 收益最高的可行組合

D. 可行投資組合集內(nèi)部的某一可行組合

【參考答案】：A

10、( )，衡量我國市場上短期流動性水平的“上海銀行間同業(yè)拆借利率”正式運(yùn)行。

A. 2005年4月1日

B. 2006年1月4日

C. 2007年1月4日

D. 2007年4月1日

【參考答案】：C

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