基金從業(yè)資格

一、試題部分:

1、2014年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布()，對(duì)包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購(gòu)?fù)顿Y基金等在內(nèi)的私募類股權(quán)投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管?！締芜x題】

A.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資基金管理職責(zé)分工的通知》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

2、()的成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)?！締芜x題】

A.美國(guó)研究與發(fā)展公司

B.美國(guó)小企業(yè)管理局

C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃

D.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)

3、基金的存續(xù)期限可以進(jìn)行一次或數(shù)次延長(zhǎng)，通常每次延長(zhǎng)不超過()?！締芜x題】

A.兩年

B.一年

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

4、()不僅加強(qiáng)了對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案底稿的審查制度，還可以通過修改認(rèn)可投資者和合格買家的定義，提高了對(duì)股權(quán)投資基金的信息披露要求?！締芜x題】

A.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

B.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》

C.《多德-弗蘭克法案》

D.《另類基金管理人指引》

5、在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以()方式募集?！締芜x題】

A.非公開

B.公開

C.半公開

D.以上都可以

二、答案解析：

1、正確答案：C

答案解析：2014年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對(duì)包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購(gòu)?fù)顿Y基金等在內(nèi)的私募類股權(quán)投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。

2、正確答案：D

答案解析：1973年美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)(NVCA)成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)。

3、正確答案：B

答案解析：基金的存續(xù)期限可以進(jìn)行一次或數(shù)次延長(zhǎng)，通常每次延長(zhǎng)不超過一年。

4、正確答案：C

答案解析：《多德-弗蘭克法案》不僅加強(qiáng)了對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案底稿的審查制度，還可以通過修改認(rèn)可投資者和合格買家的定義，提高了對(duì)股權(quán)投資基金的信息披露要求。選項(xiàng)BD不符合題意：歐洲議會(huì)于2010年9月通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。選項(xiàng)A不符合題意：2013年4月，鑒于創(chuàng)業(yè)投資基金通常不會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)外溢，為建立對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管安排，歐盟另行發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》。

5、正確答案：A

答案解析：在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。

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