基金從業(yè)資格

選擇題

1、以下關(guān)于廉潔公正要求的說法中，正確的是()【單選題】

A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂

B.利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

C.利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益

D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅持原則，獨立自主

2、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中，錯誤的是()?！締芜x題】

A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平

B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

3、下列符合誠實守信規(guī)范要求的是()。【單選題】

A.壓低基金的收費水平

B.低于基金銷售成本銷售基金

C.公平、合法、有序地進行競爭

D.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

4、社會法治建設(shè)偏重于()?！締芜x題】

A.移風(fēng)易俗

B.獎優(yōu)罰劣

C.外化機制

D.內(nèi)化機制

5、基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，以下做法正確的是()?！締芜x題】

A.向投資人做出保證最低收益的承諾

B.向投資人做出投資不受損失的承諾

C.妥善保管交易數(shù)據(jù)

D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)

6、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合型基金是指()基金?！締芜x題】

A.投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的

B.投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

C.投資于股票、債券，且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

D.投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的

7、()是以追求長期的資本增值為目標的基金類型?！締芜x題】

A.貨幣市場基金

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

8、對沖保險策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如()，實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值?！締芜x題】

A.股票

B.債券

C.股指期貨

D.貨幣市場基金

9、QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的()?！締芜x題】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

10、()是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金?！締芜x題】

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.QFII

（責(zé)任編輯：）

共3頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁