基金從業(yè)資格

合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任

基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括：

(1)公司是否獨(dú)立運(yùn)作;

(2)公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。

(3)重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。

(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。

(5)基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。

(6)風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)。

【練習(xí)題】

下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

A.及時(shí)為高級管理層提供合規(guī)建議

B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處

C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

D.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

正確答案：B

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